《期貨法律法規(guī)》期貨公司董事任職資格管理辦法

《期貨法律法規(guī)》期貨公司董事任職資格管理辦法

第一章總則

第二條本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

第二章任職資格條件

第七條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;

(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

第八條申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;

(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;

(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試;

(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

第九條下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：

(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;

(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu);

(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;

(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員;

(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員;

(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。

第十一條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;

(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。

第十九條有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;

(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;

(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;

(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年;

(五)國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;

(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;

(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年;

(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

(九)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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