《期貨法律法規(guī)》期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法

《期貨法律法規(guī)》期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法

第一章總則

第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

(一)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務;

(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;

(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務;

(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。

第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。

第二章公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格

第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度;

(五)近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形;

(六)近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料：

(一)期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書;

(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件;

(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表;

(四)期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)近3年的期貨公司合規(guī)經營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經營期貨業(yè)務許可證》復印件;

(八)經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;

(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

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