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上期能源發(fā)布異常交易行為管理等規(guī)則

更新時間:2018-03-22 11:26:50 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽20收藏10

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布《上期能源發(fā)布異常交易行為管理等規(guī)則》,環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動態(tài)。更多期貨行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

3月21日,上海國際能源交易中心(簡稱上期能源)發(fā)布《上海國際能源交易中心異常交易行為管理辦法》及《上海國際能源交易中心實際控制關(guān)系賬戶管理辦法》,補充完善原有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,加強異常交易行為、實際控制關(guān)系賬戶自律管理,維護市場秩序,防范市場風(fēng)險,保護投資者合法權(quán)益。

期貨日報記者獲悉,《上海國際能源交易中心異常交易行為管理辦法》明確上期能源是異常交易行為的管理主體,可以對會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)或者客戶采取自律管理措施;期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應(yīng)當切實履行對客戶交易行為的監(jiān)督職責(zé)。根據(jù)該管理辦法,異常交易行為類型包括自成交、頻繁報撤單、大額報撤單、實際控制關(guān)系賬戶合并超倉、違反日內(nèi)開倉交易量等類型。

另外,辦法也規(guī)定了異常交易行為的處理及標準:對于異常交易行為,上期能源可以采取要求報告情況,列入能源中心重點關(guān)注名單,向會員、境外特殊參與者或者境外中介機構(gòu)通報、約見談話、限期平倉、強行平倉、暫停開倉交易、公開譴責(zé)、宣布為不受市場歡迎的人等措施,涉嫌違反法律法規(guī)的,上期能源提請中國證監(jiān)會進行立案調(diào)查。

《上海國際能源交易中心實際控制關(guān)系賬戶管理細則》列舉規(guī)定了應(yīng)當認定為具有實際控制關(guān)系賬戶的具體情形。該辦法實施后,具有實際控制關(guān)系的控制人和被控制人,均應(yīng)當通過各自開戶的期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者或者境外中介機構(gòu)主動向中國期貨市場監(jiān)控中心(下稱監(jiān)控中心)報備相關(guān)信息;非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者應(yīng)當直接向上期能源報備,由上期能源將相關(guān)報備信息發(fā)至監(jiān)控中心。根據(jù)該辦法,上期能源可以對會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)及客戶未按照要求進行實際控制關(guān)系賬戶報備采取有關(guān)自律管理措施。

上期能源表示,此次發(fā)布的異常交易行為、實際控制關(guān)系賬戶管理等規(guī)則內(nèi)容是在充分考慮市場需求、風(fēng)險控制能力以及現(xiàn)有制度框架的基礎(chǔ)上進行的,在緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險的同時,引導(dǎo)市場主體敬畏法律、尊重法律、恪守法律,提高資本市場的法治化水平,為資本市場穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。

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