代表委員建議提高資本市場違法違規(guī)成本
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自2015年證券法修訂草案初審到2017年證券法修訂草案二審以來,關(guān)于證券法修訂進(jìn)程一直牽動著資本市場的神經(jīng)。全國人大代表、全國人大常委會法制工作委員會副主任許安標(biāo)近日在接受媒體采訪時表示,證券法修訂列入今年的立修法工作計劃。修訂會根據(jù)市場的改革和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),在二審稿的基礎(chǔ)上進(jìn)一步修改完善。
有老師直言,違法違規(guī)成本低是資本市場制度性缺陷,也是違法違規(guī)行為屢禁不止的重要原因。今年全國兩會上,多位代表委員建議,應(yīng)大幅提高資本市場違法違規(guī)成本。
全國政協(xié)委員、申萬宏源證券研究所首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊成長昨日表示,證券市場的核心是信息披露,與信息披露相關(guān)的內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱市場等典型的案例,需要加大懲罰力度。
全國人大代表、深交所總經(jīng)理王建軍今年向兩會提交了《關(guān)于修改刑法加重欺詐發(fā)行犯罪刑罰力度的議案》。他建議,將欺詐發(fā)行的最高刑期由5年改為無期,并相應(yīng)提升罰金額度。
“近年來證監(jiān)系統(tǒng)在稽查執(zhí)法上下了很大功夫,無論是處罰的案件數(shù)抑或是處罰的金額數(shù),都是歷史新高,但還沒辦法根除的原因就在于犯罪的制度性成本太低了。”王建軍說。
王建軍認(rèn)為,現(xiàn)行刑法將欺詐發(fā)行罪歸入“妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪”的范疇,歸類不夠準(zhǔn)確,對欺詐發(fā)行范圍只限于股票和債券,規(guī)定的最高刑期僅為5年,最高罰金為非法募集資金金額的5%,適用范圍偏窄,刑期配置偏低,罰金顯著輕微。與此同時,行政處罰難以填補(bǔ)刑罰力度不足的缺失。而橫向?qū)Ρ染惩獾南嚓P(guān)規(guī)定,關(guān)于該罪的刑事處罰通常都較為嚴(yán)厲。
王建軍建議,將該罪的犯罪類型從“妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪”移至“金融詐騙罪”,并將罪名修改為“欺詐發(fā)行證券罪”,同時提高犯罪刑期,情節(jié)特別嚴(yán)重時可處10年以上有期徒刑甚至無期徒刑,并相應(yīng)地提升罰金額度。
在王建軍看來,加重資本市場犯罪刑罰力度十分緊迫,這既是為注冊制改革、證券發(fā)行市場化改革做好鋪墊,同時也是推動重大風(fēng)險防范化解,助力打好三大攻堅戰(zhàn)的有效舉措之一。
全國人大代表,廣東省律師協(xié)會會長肖勝方昨日表示,資本市場違法成本偏低,核心是我國法律制定過程中缺乏一種“懲罰性賠償”,立法的價值取向需要轉(zhuǎn)變。他認(rèn)為,為了資本市場的規(guī)范發(fā)展,應(yīng)通過民事、刑事來加重對違法違規(guī)行為的處罰力度。
有市場人士表示,證券法修訂列入今年的立修法工作計劃,意味著修法工作今年將迎來新的進(jìn)展,立法部門將在二審稿的基礎(chǔ)上進(jìn)一步修改完。預(yù)計在經(jīng)過三審后,新修訂的證券法將有望正式公布,并開始實(shí)施。
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