期貨法律法規(guī)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》重點(diǎn)筆記

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　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》制定，12年5月1日實(shí)施;

　　二、經(jīng)營(yíng)條件

　　1、經(jīng)營(yíng)條件：經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)及證明、消防達(dá)標(biāo)、其他，變更場(chǎng)所要經(jīng)所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);

　　2、設(shè)施條件：信息技術(shù)達(dá)標(biāo)、影像設(shè)備、防火防盜、設(shè)立開(kāi)戶場(chǎng)地、教育地、財(cái)務(wù)檔案室、2條上網(wǎng)絡(luò)線路、2條上錄音電話線、2路供電或1路但備用電4小時(shí);

　　3、公示欄公：協(xié)會(huì)、公司網(wǎng)址、電話、從業(yè)人員信息、提示協(xié)會(huì)網(wǎng)站查從業(yè)人員，保證金安全存管查詢結(jié)果;變化，5日內(nèi)變更;

　　4、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人只能兼任公司董事;

　　5、對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假、定期審計(jì)或輪崗制度;

　　6、除負(fù)責(zé)人外≥5人，業(yè)務(wù)要從業(yè)資格，財(cái)務(wù)要會(huì)計(jì)資格;

　　三、內(nèi)控制度

　　1、內(nèi)控制度由公司統(tǒng)一制定，并報(bào)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　包括：4統(tǒng)一、應(yīng)急制度、人員管理制度、檔案管理制度、營(yíng)銷管理制度、回訪制度、處理制度、反洗錢制度;

　　2、評(píng)估 財(cái)務(wù)狀況、專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)承能力;

　　3、連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的經(jīng)紀(jì)合同;一式三份;二級(jí)復(fù)核;開(kāi)戶1個(gè)月內(nèi)，將資料報(bào)送總部，保留相關(guān)文本或電檔;

　　4、收市后，核對(duì)電話委托及出入金情況核算差異;

　　5、營(yíng)業(yè)部履行部分風(fēng)控職責(zé)，公司直接管理風(fēng)管人員;

　　6、指令不能直接傳送，要經(jīng)過(guò)風(fēng)控;交易系統(tǒng)公司統(tǒng)一管理;

　　7、實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算;

　　8、非銀期轉(zhuǎn)賬經(jīng)總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核;

　　9、營(yíng)業(yè)部數(shù)量超5家應(yīng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件;

　　10、憑證管理制度，保留復(fù)印件;建立財(cái)務(wù)印章、財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審批制度;

　　四、合規(guī)管理

　　1、公司合規(guī)檢查部門每年1次上現(xiàn)場(chǎng)檢查：

　　執(zhí)業(yè)情況、資格情況、設(shè)施合規(guī)情況、內(nèi)控執(zhí)行情況、4統(tǒng)一情況、系統(tǒng)情況;

　　期貨公司檢查10日內(nèi)報(bào)告派出，保留檢查報(bào)告3月底前報(bào)告派出機(jī)構(gòu)上一年?duì)I業(yè)部檢查;

　　五、監(jiān)管

　　1、不合規(guī)，派出機(jī)構(gòu)可采取監(jiān)管措施;

　　2、負(fù)責(zé)人自行離職，記入誠(chéng)信檔案;

　　3、營(yíng)業(yè)部被限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可等監(jiān)管措施，相關(guān)文件抄送公司及其派出機(jī)構(gòu)，3日?qǐng)?bào)告公司;

　　期貨公司檢查10日內(nèi)報(bào)告派出，保留檢查報(bào)告3月底前報(bào)告派出機(jī)構(gòu)上一年?duì)I業(yè)部檢查;

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