期貨法律法規(guī)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》重點(diǎn)筆記

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　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》制定;

　　13年8月2日實(shí)施;證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，中金所、協(xié)會(huì)自律管理，監(jiān)控中心核查;本證監(jiān)會(huì)解釋;

　　二、注意要點(diǎn)：

　　1、中金所“把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”核心原則，制度投資者適當(dāng)具體標(biāo)準(zhǔn)和指引，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案;

　　2、期貨公司根據(jù)中金所，制定實(shí)施方案及制度報(bào)中金所、證監(jiān)會(huì)備案;

　　3、期貨公司違反投資者適當(dāng)性要求未能執(zhí)行相關(guān)制度，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施;中金所、協(xié)會(huì)紀(jì)律處分;

　　4、證監(jiān)會(huì)對(duì)中間介紹日常監(jiān)督檢查，中金所對(duì)期貨公司檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)中間介紹違規(guī)通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu);

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