期貨法律法規(guī)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》重點筆記

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　　一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，07年4月19實施，證監(jiān)會監(jiān)管，協(xié)會交易所自律;

　　二、申請金融期貨結算業(yè)務資格條件：

　　取得金融經(jīng)紀業(yè)務資格;詳細計劃;不存在被監(jiān)管;不存在被立案調查;

　　結算、風管、崗位負責人具有交易結算、風管、崗位負責人2年經(jīng)歷;

　　股東、控制人、高管近2年無不良;股東、控制人持續(xù)經(jīng)營2年;

　　公司近3年無不良或股東、控制人、高管變更超50%且驗收合格;

　　除此之外還要：

　　三、提交材料：對應資格條件

　　申請書，復印件，決議，計劃書，法律意見書，3表(高管表、負責人表、從業(yè)人表);

　　前2月風險監(jiān)管表及保證;前3年財務報告，下半年還半年度財務報告;前3年客戶權益表;

　　近一期股東財務報告;存在整改情況，證監(jiān)會驗收合格的意見書;

　　資格審批：3個月證監(jiān)會決定;取得結算業(yè)務要向交易所申請相應的結算會員資格;

　　若6個月內沒取的會員資格結算業(yè)務作廢;只取得經(jīng)紀業(yè)務可以申請非結算會員

　　金融3個月，資產、咨詢都是2個月，IB是20天證監(jiān)會審批;

　　業(yè)務規(guī)范：(易混淆的，從常識能看出的沒寫)

　　1、非結算會員的客戶申請和注銷交編，由非結算會員按交易所辦理;

　　2、非結算會員下達的指令要經(jīng)全面結算會員的審查(有必要可采取限制)后在進入交易所;

　　3、全面會員要在保證金存管銀行開設保證金賬戶，存放客戶和非結算會員的保證金;

　　4、全面會員要為非結算會員開設內部專門賬戶，明細核算;

　　5、非結算會員是期貨公司，業(yè)務資金往來只能通過各自的保證金賬戶;

　　6、非結算會員的結算準備金由自有資金繳納;

　　7、分級結算結算科目的內容、格式、處理的方式、日期保持一致;回饋也是分級回饋;

　　8、交易所手續(xù)費從他們的保證金中扣除;

　　9、全面會員按交易所證監(jiān)會建立對非結算會員保證金管理制度，可以根據(jù)資信調整標準;

　　10、非結算會員結算準備金<0或未能約定補足，全面會員有權強平;

　　11、開市前結算準備金不達標，禁止開倉;

　　四、監(jiān)督和處罰

　　1、結算會員按《交易所管理辦法》和交易細則行使權利和義務;

　　2、(只有結算會員才交)自有資金交結算擔保金;

　　3、被交易所納為暫停終止會員，期貨公司要3天內報駐所地派出機構;

　　4、全面會員和非結算會員簽定終止結算協(xié)議，要3天內向2個駐所地派出機構、交易所、保證金安全存管;

　　5、全面會員定期向派出機構報告：非結算會員名單情況;內控和風管執(zhí)行情況;

　　6、全面會員定期向保證金安全存管報告非結算會員及其客戶的相關信息;

　　7、全面調節(jié)結算準備金余額，當日結算前報告交易所和保證金安全存管;

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