《期貨法律》期貨交易管理?xiàng)l例易混淆的知識總結(jié)

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　　一、易混淆的知識

　　1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)，在收到申請3個月內(nèi)決定。

　　2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定

　　期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報告

　　3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。

　　4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。

　　5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：(除4、7外受理申請后2個月決定)

　?、俸喜⒎至⑼I(yè)解散等，

　?、谧兏拘问?/p>

　?、圩兏秶?/p>

　?、茏兏再Y本，(受理申請后20日內(nèi)決定)

　?、葑兏?%以上股權(quán)

　?、拊O(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　⑦其他情形(受理申請后20日內(nèi)決定)

　　6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)(分部)批準(zhǔn)：(除②外受理申請后20日內(nèi)決定)

　?、僮兏ㄈ?、住所或營業(yè)場所

　?、谠O(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)(受理申請后2個月決定)

　　③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費(fèi)范圍

　?、芷渌马?xiàng)

　　7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布即時行情

　　8、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報告證監(jiān)會：(先決定)提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施

　　9、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：(先批)章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散

　　10、未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，并報國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資

　　11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日

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