期貨法律法規(guī)記憶訣竅：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

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　　期貨法律法規(guī)記憶訣竅：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

　　期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。

　　金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

　　1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

　?、俳?jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

　?、诮?年內(nèi)無(wú)期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件

　　2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

　?、俣麻L(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

　　②注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　?、矍?年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億

　　或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

　　3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格

　?、俣麻L(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

　?、谧?cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度

　　按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度

　　5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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