2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（2）

更新時間：2017-12-18 16:16:43 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（2）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（2）的具體內(nèi)容如下：

　　1.當RSl變化與價格走勢發(fā)生背離時，價格走勢通常會(　)。

　　A.逆轉(zhuǎn)

　　B.回落

　　C.反彈

　　D.上升

　　2.判斷下列圖像是(　)。

　　A.上升三角形

　　B.下降三角形

　　C.對稱三角形

　　D.楔形

　　3.在漲勢中，價格隨遞增的成交量上漲，當價格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價時，成交量卻沒有創(chuàng)新高，形成兩家背離，這暗示(　)。

　　A.價格將繼續(xù)上升

　　B.價格將回跌

　　C.價格將反轉(zhuǎn)回跌

　　D.反轉(zhuǎn)已成大勢

　　4.當一種商品本身的價格不變時，其替代品的價格上升會引起該商品需求量的(　)

　　A.減少

　　B.增加

　　C.不變

　　D.無法確定

　　5.持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格(　)。

　　A.繼續(xù)上升

　　B.繼續(xù)下跌

　　C.可能轉(zhuǎn)跌

　　D.可能轉(zhuǎn)升

　　6.需求的價格彈性隨著各種商品和勞務的不同而有很大的差別，下列各因素對價格彈性的影響中說法不正確的是(　)。

　　A.商品的可替代性越強，其價格彈性越大

　　B.商品的支出在消費者收人中所占的比重越小，需求就越有彈性

　　C.消費者適應新價格所需要時間越長，需求越有彈性

　　D.消費者對商品的偏好程度越大，需求越缺乏彈性

　　7.基差不是一個固定的值，而是受到各種因素的影響而不斷變化，當基差從-8美分變?yōu)?6美分時屬于(　)。

　　A.在正向市場上基差走強

　　B.在反向市場上基差走強

　　C.在正向市場上基差走弱

　　D.在反向市場上基差走弱

　　8.波浪理論是(　)創(chuàng)立的一種價格趨勢分析工具。

　　A.斯坦利•克羅(StanleyKroll)

　　B.威廉•江恩(WilliamDilbertGann)

　　C.艾略特(R.Eliott)

　　D.斯坦利.克羅(StanleyKroll)

　　9.金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是(　)。

　　A.外匯期貨

　　B.股票期貨

　　C.利率期貨

　　D.股指期貨

　　10.下列哪一項不屬于期權的基本交易方法?(　)。

　　A.買進看漲期權

　　B.買進看跌期權

　　C.賣出看漲期權

　　D：買進平價期權

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　　11.(　)是目前國際金融市場上通行的標價法。

　　A.直接標價法

　　B.間接標價法

　　C.美元標價法

　　D.直接標價法和美元標價法

　　12.在美國，芝加哥商業(yè)期貨交易所以(　)的交易為主。

　　A.短期利率期貨(期權)

　　B.中期利率期貨(期權)

　　C.中長期利率期貨(期權)

　　D.國債期貨

　　13.如下圖所示，圖中的A點被稱為(　)。

　　A.賣出信號

　　B.死亡交叉點

　　C.黃金交叉點

　　D.下跌信號

　　14.在期權合約中，(　)是期權合約中唯一能在交易所內(nèi)討價還價的要素，其他合約要素均已標準化。

　　A.履約日

　　B.執(zhí)行價格

　　C.期權權利金

　　D.合約到期日

　　15.當看漲期權的執(zhí)行價格遠遠高于當時的標的物價格時，該期權為(　)。

　　A.虛值期權

　　B.實值期權

　　C.極度虛值期權

　　D.極度實值期權

　　16.道•瓊斯綜合平均指數(shù)的英文縮寫是(　)。

　　A.DJIA

　　B.DJCA

　　C.DJUA

　　D.DJTA

　　17.在美國期貨市場，(　)利率期貨合約問套利比較困難。

　　A.中期

　　B.長期

　　C.短期

　　D.中期和長期

　　18.客戶資信狀況惡化、客戶出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來的風險屬于(　)。

　　A.政府風險

　　B.客戶風險

　　C.期貨公司風險

　　D.期貨交易所風險

　　19.持倉量的增減取決于交易者在期貨市場中的買賣活動，包括(　)種情況。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　20.我國各交易所的指令有效期是(　)

　　A.當日

　　B.兩日內(nèi)

　　C.三日內(nèi)

　　D.12小時內(nèi)

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　　21.中國期貨業(yè)協(xié)會是(　)成立的。

　　A.1999年

　　B.2000年

　　C.2001年

　　D.2002年

　　22.在商品市場的需求量組成部分中，(　)是分析期貨商品價格變化趨勢最重要的數(shù)據(jù)之一。

　　A.國內(nèi)消費量

　　B.出口量

　　C.政府收入

　　D.期末商品結(jié)存量。

　　23.各地方民政部門審查批準設立的地方期貨業(yè)社會團體法人，是指期貨業(yè)協(xié)會的(　)。

　　A.會員

　　B.特別會員

　　C.聯(lián)系會員

　　D.地方會員

　　24.下列關于會員制交易所和公司制交易所的說法正確的是(　)。

　　A.會員制法人對期貨交易所承擔有限責任

　　B.公司制法人一般適用于《民法》的有關規(guī)定

　　C.會員制交易所的資金來源于會員繳納的資格金

　　D.會員制交易所的盈余部分作為紅利分給會員

　　25.(　)是聯(lián)系期貨市場與現(xiàn)貨市場的紐帶。

　　A.報價環(huán)節(jié)

　　B.交割環(huán)節(jié)

　　C.審批環(huán)節(jié)

　　D.監(jiān)督環(huán)節(jié)

　　26.世界上第一個現(xiàn)代意義上的結(jié)算機構是(　)。

　　A.1883年在美國成立的結(jié)算協(xié)會

　　B.芝加哥期貨交易所結(jié)算公司

　　C.倫敦結(jié)算所

　　D.東京期貨交易所結(jié)算公司

　　27.期貨結(jié)算機構的代替作用，使期貨交易能夠以獨有的(　)方式免除合約履行義務。

　　A.現(xiàn)金結(jié)算交割

　　B.對沖平倉

　　C.套期保值

　　D.實物交割

　　28.期貨公司分類評價指標有(　)類?

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　29.期貨公司分類評價設定正常經(jīng)營的期貨公司基準分為(　)分。

　　A.10分

　　B.50

　　C.100

　　D.90

　　30.根據(jù)分類評價“一票降級”制度，如果期貨公司在評價期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價時將公司類別下調(diào)(　)個級別。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　參考通知：

　　1.A【解析】當RSl變化與價格走勢發(fā)生背離時，價格走勢通常會逆轉(zhuǎn)。

　　2.D【解析】楔形是上傾或下傾的三角形，三角形的上下兩條邊都是朝著同一方向傾斜。

　　3.B【解析】在漲勢中，價格隨遞增的成交量上漲，當價格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價時，成交量卻沒有創(chuàng) 新高，形成兩家背離，這暗示價格將回跌。

　　4.B【解析】考查替代品的價格變化對商品的需求的影響。

　　5.B【解析】持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格繼續(xù)下跌。

　　6.B【解析】商品的支出在消費者收入中所占的比重越小，需求就越缺乏彈性。

　　7.A【解析l變化前后基差都為負值，是在正向市場上變化;基差為負值且絕對值變小，屬于“走強”，故題中變化是在正向市場上基差走強。

　　8.C【解析】美國證券分析家拉爾夫•納爾遜•艾略特(R.N.Elliott)根據(jù)市場的13種型態(tài)(Pattern)或謂波(Wave8)形成的圖形提出了一系列權威性的演繹法則用來解釋市場的行為，并特別強調(diào)波動原理的預測價值，這就是久負盛名的艾略特波段理論，又稱波浪理論。

　　9.A【解析】世界上最早的金融期貨品種是外匯期貨，之后是利率期貨、股指期貨依次出現(xiàn)。

　　10.D【解析】期權的基本交易方法有四個：買進看漲期權、賣出看漲期權、買進看跌期權、賣出看跌期權，其他所有交易策略都因此而派生。

　　11.C【解析】美元標價法是目前國際金融市場上通行的標價法。

　　12.A【解析】考查歷史數(shù)據(jù)，需要記憶。

　　13.C【解析】黃金交叉點意味著在此時買入的贏利機會大。

　　14.C【解析】權利金就是期貨期權的價格。在期權合約中，期權權利金是期權合約中唯一能在交易所內(nèi) 討價還價的要素，其他合約要素均已標準化。

　　15.C【解析】當看漲期權的執(zhí)行價格遠遠高于當時的標的物價格時，該期權為極度虛值期權。

　　16.B【解析】道•瓊斯平均系列指數(shù)包括：道•瓊斯工業(yè)平均指數(shù)(DJIA)、道•瓊斯運輸業(yè)平均指數(shù)(DJ• TA)、道•瓊斯公共事業(yè)平均指數(shù)(DJUA)、道•瓊斯綜合平均指數(shù)(DJCA)。

　　17.C【解析】美國期貨市場短期利率期貨交易主要集中在芝加哥商業(yè)交易所，只有歐洲美元期貨最為活躍;中長期利率期貨交易主要集中在芝加哥期貨交易所，不同期限的美國中長期國債期貨多個品種的交易都比較活躍，品種間套利機會較多。因而，在美國期貨市場的短期利率期貨合約間套利比較困難。

　　18.C【解析】期貨公司風險可以分為兩種：①期貨公司自身原因帶來的風險;②客戶資信狀況惡化、客戶出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來的風險。

　　19.B【解析】持倉量的增減取決于交易者的期貨市場中的買賣活動，包括 4種情況。

　　20.A【解析】我國各交易所的指令均為當日有效，在指令成交前，投資者可以提出變更和撤銷。

　　21.B【解析】2000年12月我國成立了中國期貨業(yè)協(xié) 會。協(xié)會的宗旨是：在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用。為會員服務，保護會員的合法權益;堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護期貨正當競爭秩序，保護投資者利益，推出期貨市場的規(guī)范發(fā)展。

　　22.D【解析】在商品市場的需求量組成部分中，期末商品結(jié)存量是分析期貨商品價格變化趨勢最重要的數(shù)據(jù)之一。

　　23.C【解析】各地方民政部門審查批準設立的地方期貨業(yè)社會團體法人是指期貨業(yè)協(xié)會的聯(lián)系會員。

　　24.C【解析】在會員制期貨交易所內(nèi)，各會員除依章規(guī)定分擔經(jīng)費和出資繳納的款項外，會員不承擔交易中的任何責任;公司制法人首先適用于《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下才適用《民法》的一般規(guī)定;會員制交易所的盈余部分不作為紅利分給會員。

　　25.B【解析】交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場和現(xiàn)貨市場的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一。

　　26.B【解析】l925年芝加哥期貨交易所結(jié)算公司成立，芝加哥期貨交易所的所有交易都進入結(jié)算公司結(jié)算，現(xiàn)代意義上的結(jié)算機構產(chǎn)生了。

　　27.B【解析】對沖平倉是期貨交易特有的方式。由于結(jié)算機構替代-『原對手，結(jié)算會員及其客戶才可以隨時沖銷合約而不必征得原對手的同意，使得期貨交易獨有的以對沖平倉方式免除合約履行義務的機制得以運行。

　　28.A【解析】期貨公司分類評價指標分三類：風險管理能力指標、市場影響力指標、持續(xù)合規(guī)狀況指標。

　　29.C【解析】期貨公司分類評價設定正常經(jīng)營的期貨公司基準分為l00分，在此基礎上，根據(jù)公司分類評價指標得分情況，進行相應加分或扣分，最終確定期貨公司的評價計分。

　　30.B【解析】根據(jù)分類評價“一票降級”制度，如果期貨公司在評價期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價時將公司類別下調(diào)3個級別，情節(jié)嚴重的，直接評為D類。