2017年期貨從業(yè)考試基礎知識考點期貨公司

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)考試基礎知識考點期貨公司”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)考試基礎知識考點期貨公司的具體內容如下：

　　期貨公司

　　1.期貨公司的性質與特征

　　1)期貨公司屬于非銀行金融機構。

　　2)與其他金融機構相比的差異性：

　　第一，期貨公司是提供風險管理服務的中介機構。

　　第二，期貨公司具有獨特的風險特征，客戶的保證金風險往往成為期貨公司的重要風險源。

　　第三，期貨公司面臨雙重代理關系，即公司股東與經(jīng)理層的委托代理問題以及客戶與公司的委托代理問題?？蛻衾麧欁畲蠡那疤嵯拢瑺幦楣竟蓶|創(chuàng)造最大價值。

　　2.期貨公司的界定

　　1)定義

　　期貨公司是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。

　　2)職能

　　期貨公司作為場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，其主要職能包括：

　　(1)根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續(xù);

　　(2)對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;

　　(3)為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問;

　　(4)為客戶管理資產(chǎn)，實現(xiàn)財富管理等。

　　3.期貨公司的業(yè)務管理

　　1)許可證制度

　　由期貨監(jiān)督管理機構按商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā);

　　可申請境內、境外經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢及其他業(yè)務

　　2)期貨公司的業(yè)務類型

　　(1)期貨經(jīng)紀業(yè)務：傭金。境內、境外。

　　(2)期貨投資咨詢業(yè)務：風險管理顧問、研究分析、交易咨詢。

　　①風險管理顧問包括協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等;

　　②期貨研究分析包括收集整理期貨市場及各類經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作提供研究分析報告或者資訊信息;

　?、燮谪浗灰鬃稍儼榭蛻粼O計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。

　　從事咨詢業(yè)務不得有的行為：

　　①不得向客戶做獲利保證;

　?、诓坏靡蕴摷傩畔ⅰ⑹袌鰝餮曰蛘邇饶恍畔橐罁?jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務;

　?、鄄坏脤r格漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷;

　?、懿坏美孟蚩蛻籼峁┩顿Y建議謀取不正當利益;

　?、莶坏美闷谪浲顿Y咨詢活動傳播虛假、誤導性信息;

　?、薏坏靡詡€人名義收取服務報酬;

　?、卟坏脧氖路伞⑿姓ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　(3)資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、贋閱我豢蛻艮k理資產(chǎn)管理業(yè)務，也可依法為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　②投資范圍：一是期貨、期權及其他金融衍生品;二是股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券;三是證監(jiān)會認可的其他投資品種。

　?、巯蚱谪泤f(xié)會登記備案。“一對多”滿足投資者適當性和托管要求。

　　④從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，不得有的行為包括：

　　不得以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;

　　不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

　　接受客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;

　　不得占用、挪用客戶委托資產(chǎn);

　　不得以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益;

　　不得以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易;

　　不得利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送;不得從事法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　(4)成立風險管理公司，提供適當風險管理服務和產(chǎn)品。

　　作為期現(xiàn)結合的一種模式，該業(yè)務實行備案制并自2012年開始試點。

　　試點業(yè)務類型包括基差交易、倉單服務、合作套保、定價服務、做市業(yè)務、其他與風險管理服務相關的業(yè)務，并對不同類型業(yè)務實施分類管理。

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　　4.期貨公司的功能與作用

　　期貨公司的功能與作用主要體現(xiàn)：

　　(1)期貨公司作為銜接場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，降低了期貨市場的交易成本;

　　(2)期貨公司可以降低期貨交易中的信息不對稱程度;

　　(3)期貨公司可以高效率地實現(xiàn)轉移風險的職能，并通過結算環(huán)節(jié)防范系統(tǒng)性風險的發(fā)生;

　　(4)期貨公司可以通過專業(yè)服務實現(xiàn)資產(chǎn)管理的職能。

　　5.期貨公司的風險管理制度與相關要求

　　1)完善的期貨公司治理結構

　　期貨公司是現(xiàn)代公司的一種表現(xiàn)形式，首先遵循《公司法》關于公司治理結構的一般要求：

　　(1)建立由期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和公司員工組成的合理的公司治理結構;

　　(2)明確股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的職責權限，完善決策程序，形成協(xié)調高效、相互制衡的制度安排;

　　(3)確立董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務和責任。

　　期貨市場實行保證金制度，具有高風險高收益的特點，期貨公司作為專門從事風險管理的金融機構，因而風險控制體系成為公司法人治理結構的核心內容：

　　(1)期貨公司獨立性的要求，即期貨公司與控股股東、實際控制人之間保持經(jīng)營獨立、管理獨立和服務獨立;

　　(2)設定股東及實際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項時的通知義務;

　　(3)設立董事會和監(jiān)事會(或監(jiān)事);

　　(4)設立首席風險官。

　　2)建立有效的期貨公司風險管理體系

　　期貨公司風險管理制度主要體現(xiàn)：

　　(1)期貨公司應建立與風險監(jiān)管指標相適應的內控制度，建立以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準;

　　(2)期貨公司應嚴格執(zhí)行保證金制度，客戶保證金全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，并按照保證金存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向保證金存管監(jiān)控中心報送真實的信息;

　　(3)期貨公司應當建立獨立的風險管理系統(tǒng)，規(guī)范、完善的業(yè)務操作流程和風險管理制度。

　　3)期貨公司對分支機構的管理

　　期貨公司對營業(yè)部、分公司等分支機構的管理包括三個層次：

　　(1)期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理;

　　(2)分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，并應當符合中國證監(jiān)會對相關業(yè)務的規(guī)定;

　　(3)期貨公司對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”，所謂“四統(tǒng)一”是指期貨公司應當對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，期貨公司可根據(jù)需要設置不同規(guī)模的營業(yè)部。

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