2017年期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第三章

更新時間：2017-07-14 09:31:55 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第三章”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)容，希望大家認真學(xué)習和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第三章的具體內(nèi)容如下：

　　第三章編制和披露

　　第十七條期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風險監(jiān)管報表的編制及報送要求。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風險監(jiān)管報表的報送頻率。

　　第十八條期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第十九條期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。

　　第二十條期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。

　　第二十一條凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過 20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

　　第二十二條期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當及時向全體股東報告或進行信息披露。