期貨從業(yè)考試這20道題類型一定要注意了

期貨從業(yè)資格2017年1月14日安排一次預(yù)約式考試

　　期貨基礎(chǔ)

　　1.某日，上海期貨交易所某品種8月份期貨合約的收盤價(jià)為67040元/噸，結(jié)算價(jià)為67010元/噸，該合約的每日最大波動(dòng)幅度為±4%，最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸，則該期貨合約下一個(gè)交易日漲跌停板的價(jià)格分別為()元/噸。

　　A6972064330

　　B6970064320

　　C6969064330

　　D6969064360

　　參考答案：C

　　解析：結(jié)算價(jià)是進(jìn)行當(dāng)日未平倉(cāng)合約盈虧結(jié)算和確定下一交易日漲跌停板幅度的依據(jù)。根據(jù)公式可得，67010×(1+4%)=69690.4(元/噸);67010×(1-4%)=64329.6(元/噸)。

　　2.在我國(guó)，大豆期貨連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段，某合約最高買入申報(bào)價(jià)位4530元/噸，前一成交價(jià)為4527元/噸，若投資者賣出申報(bào)價(jià)為4526元/噸，則其成交價(jià)位()元/噸。

　　A4530

　　B4526

　　C4527

　　D4528

　　參考答案：C

　　解析：國(guó)內(nèi)期貨交易所均采用計(jì)算機(jī)撮合成交的方式。計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)一般將買賣申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)則自動(dòng)撮合成交，撮合成交價(jià)等于買入價(jià)(bp)、賣出價(jià)(sp)和前一成交價(jià)(cp)三者中居中的一個(gè)價(jià)格，即：當(dāng)bp≥sp≥cp，則最新成交價(jià)=sp，當(dāng)bp≥cp≥sp，則最新成交價(jià)=cp，當(dāng)cp≥bp≥sp，則最新成交價(jià)=bp。由于4530>4527>4526，因此以前一成交價(jià)成交。

　　3.某客戶開倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，因結(jié)算后占用的保證金為()元。

　　A10100

　　B20200

　　C10200

　　D20400

　　參考答案：D

　　解析：對(duì)于商品期貨：保證金長(zhǎng)有=∑(當(dāng)日結(jié)算價(jià)×交易單位×持倉(cāng)手?jǐn)?shù)×公司的保證金比例)=2040×10×20×5%=20400元。大豆期貨的交易單位為10噸/手。

　　4.某日，某公司有甲、乙、丙、丁四個(gè)客戶，其保證金占用及客戶權(quán)益數(shù)據(jù)分別如下：甲：213240,225560;乙：515600,644000;丙：4766350,5779900;丁：356700,356600;則()客戶將收到《追加保證金通知書》。

　　A丁

　　B丙

　　C乙

　　D甲

　　參考答案：D

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)度=保證金占用/客戶權(quán)益×100%。該風(fēng)險(xiǎn)度越接近100%，風(fēng)險(xiǎn)越大;當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)度大于100%時(shí)，客戶則會(huì)收到期貨公司“追加保證金通知書”。

　　5.當(dāng)豆粕的基差從-200元/噸變?yōu)?300元/噸，由于絕對(duì)值變大，因此屬于基差走強(qiáng)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　參考答案：B

　　解析：基差變大，稱為走強(qiáng)。此題基差從-200到-300，屬于基差走弱。

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期貨從業(yè)資格2017年1月14日安排一次預(yù)約式考試

　　6.在反向市場(chǎng)上，某交易者下達(dá)買入5月豆油期貨合約同時(shí)賣出7月份豆油期貨合約的套利市價(jià)指令。此時(shí)兩合約的價(jià)差為100元/噸，則該指令將很可能以100元/噸的價(jià)差成交。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　參考答案：A

　　解析：套利市價(jià)指令是指交易將按照市場(chǎng)當(dāng)前可能獲得的最好的價(jià)差成交的一種指令。在使用這種指令時(shí)，套利者不需注明價(jià)差的大小，只需注明買入和賣出期貨合約的種類和月份即可，具體成交的價(jià)差如何，則取決于指令執(zhí)行時(shí)點(diǎn)上市場(chǎng)行情的變化情況。該指令的優(yōu)點(diǎn)是成交速度快，但也存在缺點(diǎn)，即在市場(chǎng)行情發(fā)生較大變化時(shí)，成交的價(jià)差可能與交易者最初的意圖有較大差距。

　　7.某日，滬深300現(xiàn)貨指數(shù)為3500點(diǎn)，市場(chǎng)年利率為5%，年指數(shù)股息率為1%。若不考慮交易成本、三個(gè)月后交割的滬深300股指期貨的理論價(jià)格為()點(diǎn)。

　　A3710

　　B3675

　　C3553

　　D3535

　　參考答案：D

　　解析：F(t，T)=S(t)【1+(r-d)×(T-t)/365】=3500×【1+(5%-1%)×3/12】=3535點(diǎn)

　　8.某中國(guó)公司有一筆100萬美元的貨款，3個(gè)月后有一筆200萬美元的應(yīng)收賬款，同時(shí)6個(gè)月后有一筆100萬美元的應(yīng)付賬款到期。在掉期市場(chǎng)上，USD/CNY的即期匯率為6.1243/6.1253,3個(gè)月期UDS/CNY匯率為6.1234/6.1244，6個(gè)月期USD/CNY匯率為6.1211/6.1222.如果該公司計(jì)劃用一筆即期對(duì)遠(yuǎn)期掉期交易與一筆遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期掉期來規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，則交易后公司的損益為()。

　　A﹣0.07萬美元

　　B﹣0.07萬人民幣

　　C0.07萬美元

　　D0.07萬人民幣

　　參考答案：B

　　解析：兩筆交易：即期對(duì)遠(yuǎn)期交易，也就是即期對(duì)3個(gè)月的掉期交易，(6.1234-6.1253)×100=-0.19萬人民幣;遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期的交易，也就是3個(gè)月和6個(gè)月的掉期交易：(6.1243-6.1222)×100=0.12萬人民幣，交易后公司總收益：-0.19+0.12=-0.07萬人民幣。

　　多選題

　　9.某交易者以51800元/噸賣出2手銅期貨合約，成交后市價(jià)下跌到51350元/噸，因預(yù)測(cè)價(jià)格仍將下跌，交易者決定繼續(xù)持有該頭寸，并借助止損指令控制風(fēng)險(xiǎn)確保盈利。該止損指令設(shè)定的價(jià)格可能為()元/噸。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

　　A51840

　　B51710

　　C51310

　　D51520

　　參考答案：BD

　　解析：止損指令是指當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的一種指令。交易者以51800元/噸賣出2手銅，下跌到51350元/噸時(shí)，處于盈利狀態(tài)，想借助于止損指令控制風(fēng)險(xiǎn)確保盈利，那么止損指令的價(jià)格就要設(shè)在51800和51350之間。

　　10.在白糖期貨市場(chǎng)上，甲公司為買方，開倉(cāng)價(jià)格為4000元/噸，乙公司為賣方，開倉(cāng)價(jià)格為4200元/噸，雙方達(dá)成協(xié)議進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，商定的協(xié)議平倉(cāng)交割為4160元/噸，交收白糖價(jià)格為4110元/噸。當(dāng)期貨交割成本為()元/噸時(shí)，期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易對(duì)雙方都有利。

　　A30

　　B60

　　C80

　　D40

　　參考答案：BC

　　解析：買方實(shí)際購(gòu)入白糖價(jià)格=4110-(4160-4000)=3950元/噸，賣方實(shí)際銷售價(jià)格=4110+(4200-4160)=4150元/噸。如果雙方不進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)而在期貨合約到期時(shí)進(jìn)行實(shí)物價(jià)格，則買方按開倉(cāng)價(jià)4000元/噸購(gòu)入白糖，賣方按開倉(cāng)價(jià)4200元/噸銷售白糖，設(shè)交割成本為X，實(shí)際售價(jià)為(4200-X)元/噸。若使雙方都有利，賣方期轉(zhuǎn)現(xiàn)操作的實(shí)際售價(jià)4150元/噸應(yīng)大于實(shí)物交割的實(shí)際售價(jià)(4200-X)元/噸，解得X>50。

　　期貨法律法規(guī)

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期貨從業(yè)資格2017年1月14日安排一次預(yù)約式考試

　　1.下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中正確的是()。

　　A由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

　　B由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

　　C由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　參考答案：C

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　2.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

　　B非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

　　C客戶保證金不屬于期貨公司清算財(cái)產(chǎn)

　　D期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

　　參考答案：B

　　解析：非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金。

　　3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)及全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有()。

　　A書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人和制表人簽字

　　B提交董事會(huì)的報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)

　　C每半年提交一次書面報(bào)告

　　D提交全體股東的書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過

　　參考答案：BCD

　　解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十六條。期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。

　　4.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的是()

　　A研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

　　B研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容

　　C研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

　　D制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　參考答案：ABCD

　　解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第17,18條。

　　5.期末，某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。該公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元。該公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元，假設(shè)該期貨公司不存在客戶保證金透支或穿倉(cāng)的情況。該公司的客戶權(quán)益總額為()。

　　A21.5億元

　　B9.5億元

　　C22.5億元

　　D22億元

　　參考答案：A

　　解析：本題中，期貨公司的客戶權(quán)益總額為：客戶保證金-自有資金=10+12-0.5=21.5(億元)。

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期貨從業(yè)資格2017年1月14日安排一次預(yù)約式考試

　　6.王某曾經(jīng)在甲期貨公司從事過近5筆期貨合約交易。后來，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的表述，正確的是()。

　　A對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

　　B王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

　　C經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

　　D期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無需王某簽字確認(rèn)

　　參考答案：A

　　解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。

　　7.自2007年10月9日到2008年6月12日，某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，累計(jì)透支交易6000筆，累計(jì)透支金額約2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元，在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉(cāng)的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是()。

　　A對(duì)邵某等3名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過9000元

　　B期貨公司允許邵某等3名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問題，并不違法

　　C期貨公司允許邵某等3名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，構(gòu)成透支交易

　　D是否將邵某等3名客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

　　參考答案：C

　　解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

　　8.長(zhǎng)城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2009年6月，該教育局與某期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營(yíng)業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營(yíng)。11月，該營(yíng)業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。關(guān)于營(yíng)業(yè)部所欠教育局款項(xiàng)清償?shù)谋硎觯_的是()。

　　A營(yíng)業(yè)部因違規(guī)借款行為，應(yīng)予撤銷，欠款不足客戶在該營(yíng)業(yè)部被撤銷后，免予清償

　　B補(bǔ)充協(xié)議由營(yíng)業(yè)部與教育局簽訂，雙方工作人員存在過錯(cuò)，欠款不足部分由雙方工作人員償還

　　C營(yíng)業(yè)部屬立承非法人機(jī)構(gòu)，不能獨(dú)擔(dān)民事責(zé)任，欠款不足部分由期貨公司償還

　　D營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)資金范圍內(nèi)償還債券，因教育局存在過錯(cuò)，欠款不足部分免予清償

　　參考答案：C

　　解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　多選題

　　9、甲是某期貨公司債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償，下列說法中正確的是()。

　　A期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

　　B客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

　　C期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　D除期貨公司已結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的情形外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

　　參考答案：ABD

　　解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條。

　　10.甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是()。

　　A丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

　　B丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

　　C丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

　　D甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：AB

　　解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對(duì)其保證金、持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施。

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