期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測(cè)試題

　　1.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是(　　)。

　　A.監(jiān)管會(huì)員及客戶

　　B.指定交割倉庫

　　C.指定期貨保證金存管銀行

　　D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　1。D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。

　　2.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起(　　)內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.30日

　　2.C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。

　　3.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.變更交易所名稱

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

　　D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　3.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

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　　2016年期貨法律法規(guī)考試題型

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次和2次投資分析考試，考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市。2016年第五次期貨從業(yè)資格考試時(shí)間11月19日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測(cè)試題供各位考生備考，敬請(qǐng)關(guān)注。期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測(cè)試題

　　4.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。

　　A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

　　B.主持期貨交易所的日常工作

　　C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

　　D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　4.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于總經(jīng)理的職權(quán)，D項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)之一。

　　5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　5.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

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