《期貨法律法規(guī)》考前綜合專練(4)

　　1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的客戶權(quán)益為(　　)

　　A.8億元

　　B.2.5億元

　　C.7.5億元

　　D.8.5億元

　　答案：C

　　2.2007年6月20日，以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回，沒有所得。請問，如果公司首席風(fēng)險管發(fā)現(xiàn)公司有上述對外擔(dān)保問題下列表述正確的是(　　)P89+23

　　A首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　B首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告

　　C首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會報告

　　D首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告

　　答案：ABC

　　3.期貨公司聘任首席風(fēng)險官，下列說法錯誤的是(　　)P86+6

　　A應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

　　B應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

　　C擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

　　D公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

　　答案：A

　　4.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失，以下說法正確的是(　　)P141+34

　　A孫某在一個交易日內(nèi)完成了開倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

　　B孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任

　　C是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

　　D期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

　　答案：D

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(5號)公布，中國期貨業(yè)協(xié)會將于9月10日在全國42個城市(新增金華、煙臺、徐州、汕頭四個城市)舉辦2016年第四次期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《期貨法律法規(guī)》考前綜合專練供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。《期貨法律法規(guī)》考前綜合專練(4)

　　5.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144+56

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C開、平倉方向

　　D流水單號

　　答案：AB

　　6某期貨公司股東會決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述事實，請回答以下2題

　　(1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是(　　)

　　A應(yīng)召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某

　　B應(yīng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　C王某擔(dān)任期貨公司董事長，還因當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的董事長任職資格

　　D王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

　　答案：D

　　(2)關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為，下列說法正確的是(　　)

　　A王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承認(rèn)

　　B王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因為他已在期貨公司任總經(jīng)理一職

　　D王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因為他說自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

　　答案：D

　　7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進(jìn)行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。

　　在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。

　　(1)下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是(　　)

　　A期貨公司允許客戶保證金不不足的情況下進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法

　　B期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進(jìn)行約定

　　C期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構(gòu)成透支交易

　　D是否將客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

　　答案：C

　　(2)在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是(　　)

　　A客戶應(yīng)當(dāng)及時查閱并妥善處理自己的交易持倉

　　B期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　C客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或自行平倉

　　D期貨公司對客戶合約強(qiáng)行平倉的，有關(guān)費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

　　答案：AC

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　　8.根據(jù)《期貨交易所管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是(　　)

　　A由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

　　B期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任

　　C客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　D期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

　　答案：BCD

　　9.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續(xù)費和稅款外，嚴(yán)禁劃轉(zhuǎn)其它

　　B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

　　D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　答案：BCD

　　關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

　　B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款

　　答案：ACD

　　10.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向(　　)收取保證金。P41

　　A.交易結(jié)算會員

　　B.全面結(jié)算會員

　　C.非結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員

　　答案：ABD　　11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法正確的(　　)

　　A.應(yīng)由期貨公司的工作人員向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

　　C.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

　　D.如果甲對交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　答案：BCD

　　12.某期貨公司共有5家營業(yè)部，其期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，客戶權(quán)益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元?？蛻粢蚩捎觅Y金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算)。請回答以下問題

　　(1)該期貨公司的期末凈資本為(　　)

　　A.2800萬元

　　B.2700萬元

　　C.2900萬元

　　D.2100萬元

　　答案：B

　　(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會員)下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本/客戶權(quán)益總額

　　C.凈資本/凈資產(chǎn)

　　D.凈資本/營業(yè)部家數(shù)

　　答案：B

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