期貨從業(yè)資格認定及注銷工作流程
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根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》的有關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)使用“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”進行從業(yè)人員資格管理。有關申請程序如下：
一、期貨從業(yè)資格認定流程圖
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【摘要】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》的有關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)使用“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”進行從業(yè)人員資格管理。有關申請程序如下。更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨從業(yè)資格認定及注銷工作流程
二、期貨從業(yè)資格注銷流程圖
三、從業(yè)資格認定及注銷流程簡介
1.申請人登陸協(xié)會網(wǎng)站，下載從業(yè)資格申請表，打印填寫后連同第五條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)。
2.機構(gòu)對從業(yè)資格申請表和其他申請材料進行審查后，錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，并在網(wǎng)上提交申請，生成申請總表提交協(xié)會。機構(gòu)將申請表及其他申請材料保管備查。
3.協(xié)會對機構(gòu)提交的從業(yè)資格申請信息進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后20個工作日內(nèi)審核完畢。
4.協(xié)會在審核中發(fā)現(xiàn)申請人不符合《辦法》第七條、第十條、第十二條規(guī)定的條件的，不予辦理從業(yè)注冊，同時通知所在機構(gòu)并說明理由。
5.對于通過審核的申請人，協(xié)會為其辦理從業(yè)注冊，并通過網(wǎng)站或指定媒體進行公示。
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四、從業(yè)資格認定及注銷的其他事項
1.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)(以下簡稱“機構(gòu)”)向協(xié)會申請使用“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”，為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條、第十二條規(guī)定的所屬從業(yè)人員進行從業(yè)資格申請。
2.機構(gòu)申請使用“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”，應先登陸中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，下載并填報“使用中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺的申請”，并郵寄至協(xié)會。
3.機構(gòu)應指定“資格管理員”負責本機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格管理工作。機構(gòu)指定或更換從業(yè)資格管理員應向協(xié)會備案。“資格管理員”代表機構(gòu)行使下述職責：
(1)使用協(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫并對本機構(gòu)帳號及密碼進行管理;
(2)負責所在機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格申請工作;
(3)協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查;
(4)按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作;
(5)負責所在機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格信息的備案事項;
(6)負責所在機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格有關資料的保管工作;
(7)為所在機構(gòu)人員提供從業(yè)資格相關咨詢;
(8)保持與協(xié)會的日常聯(lián)系，從業(yè)資格管理員不得擅自委托他人代行其職責。
4.從業(yè)資格的管理方式為編碼制管理，協(xié)會向符合從業(yè)資格申請條件的人員分配一個從業(yè)資格號碼。從業(yè)人員的從業(yè)資格號碼及相關信息將在協(xié)會網(wǎng)站“資格公示”欄目中公示。
5.機構(gòu)員工離職應及時登陸中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺辦理離職手續(xù)，注銷從業(yè)資格。
6.未取得從業(yè)資格的人員不得對外開展期貨業(yè)務活動。機構(gòu)不得代非本機構(gòu)工作人員申請從業(yè)資格。協(xié)會不接受以下申請：
(1)個人直接申請;
(2)中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺中人員信息未錄入完整準確的機構(gòu)的代理申請。
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