期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司(　　)。期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一

　　A.不承擔(dān)責(zé)任

　　B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

　　D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　【答案】D

　　2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(　　)施行。

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年7月10日

　　C.2003年6月31日

　　D.2003年7月31日

　　【答案】A

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行(　　)制度。

　　A.配額

　　B.依法征稅

　　C.許可證

　　D.審核

　　【答案】C

　　4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留(　　)。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　【答案】B

　　5.(　　)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　【答案】B

　　6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】B

　　7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因(　　)情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　A.營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B.股東大會(huì)決定解散

　　C.破產(chǎn)

　　D.因合并或者分立需要解散

　　【答案】C

　　8.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是(　　)。

　　A.自然人

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.投機(jī)客戶

　　D.期貨交易所會(huì)員

　　【答案】D

　　9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派(　　)進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A.客戶代表

　　B.公司的交易部經(jīng)理

　　C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D.出市代表

　　【答案】D

　　10.我國(guó)的期貨交易必須在(　　)內(nèi)進(jìn)行。

　　A.期貨交易所

　　B.商品交易市場(chǎng)

　　C.商品產(chǎn)地

　　D.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

　　【答案】A

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　　11.我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是(　　)。期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一

　　A.自然人

　　B.事業(yè)單位

　　C.境內(nèi)企業(yè)法人

　　D.境外企業(yè)法人

　　【答案】C

　　12.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A.國(guó)家工商行政管理局

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】B

　　13.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行(　　)管理。

　　A.監(jiān)督

　　B.自律

　　C.市場(chǎng)

　　D.計(jì)劃

　　【答案】B

　　14.在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)(　　)。

　　A.理事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.職工代表大會(huì)

　　【答案】C

　　15.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(　　)召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

　　A.董事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事長(zhǎng)

　　【答案】B

　　16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(　　)主持。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.理事長(zhǎng)

　　C.總經(jīng)理

　　D.會(huì)員代表

　　【答案】B

　　17.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

　　A.交易完成15日

　　B.交易完成30日

　　C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

　　【答案】D

　　18.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　A.3天

　　B.3個(gè)工作日

　　C.一周

　　D.一個(gè)月

　　【答案】B

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　　二、多項(xiàng)選擇題期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一

　　1.保證金可以以(　　)方式支付。

　　A.現(xiàn)金

　　B.本票

　　C.匯票

　　D.支票

　　【答案】ABCD

　　2.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括(　　)。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

　　D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　【答案】ACD

　　3.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.交易活躍

　　B.交易的期貨品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性

　　C.管理規(guī)范

　　D.上市品種齊全

　　【答案】ABC

　　4.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括(　　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.合理性原則

　　D.相互制約原則

　　【答案】ACD

　　5.下列屬于期貨從業(yè)人員的有(　　)。

　　A.期貨公司總經(jīng)理

　　B.期貨交易所的電腦管理人員

　　C.期貨公司后勤服務(wù)人員

　　D.期貨公司投資咨詢顧問(wèn)

　　【答案】ABD

　　6.在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有(　　)行為。

　　A.出具虛假倉(cāng)單

　　B.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　　C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D.參與期貨交易

　　【答案】ABCD

　　7.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與(　　)有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.本人

　　B.父母

　　C.配偶

　　D.子女

　　【答案】ABCD

　　8.在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨(　　)資料的完整和安全。

　　A.交易

　　B.結(jié)算

　　C.交割

　　D.價(jià)格

　　【答案】ABC

　　9.人民法院審理(　　)案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A.期貨合同糾紛

　　B.期貨侵權(quán)糾紛

　　C.期貨違約糾紛

　　D.無(wú)效的期貨交易合同糾紛

　　【答案】BD

　　10.在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用(　　)進(jìn)行期貨交易。

　　A.信貸資金

　　B.財(cái)政資金

　　C.自有資金

　　D.銀行資金

　　【答案】ABD

　　11.在我國(guó)，(　　)從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A.國(guó)有企業(yè)

　　B.國(guó)有控股企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.事業(yè)單位

　　【答案】AB

　　12.下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，(　　)是正確的。

　　A.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B.從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

　　【答案】ACD

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　　三、判斷題

　　1.期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　【答案】×

　　2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。

　　【答案】×

　　3.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

　　【答案】×

　　4.全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

　　【答案】√期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一

　　5.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

　　【答案】×

　　6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　【答案】×

　　7.期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。

　　【答案】×

　　8.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　【答案】√

　　9.在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

　　【答案】√

　　10.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　【答案】√

　　11.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。

　　【答案】×

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