2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》易錯習題（3）

　　多項選擇題

　　1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

　　A.規(guī)范期貨公司運作

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.防范經(jīng)營風險

　　D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。

　　2.下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有()。

　　A.認真執(zhí)行董事會決議

　　B.有效執(zhí)行公司制度

　　C.防范和化解經(jīng)營風險

　　D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

　　答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

　　3.期貨公司有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函?()

　　A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況

　　B.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況

　　C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計

　　D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況;③未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況;④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函?()

　　A.未按規(guī)定履行職責

　　B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

　　C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓

　　D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：①未按規(guī)定履行職責;②未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓;③違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;④未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤中國證監(jiān)會認定的其他情 形。

　　5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選?()

　　A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

　　B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

　　C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

　　D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

　　答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果;③擅離職守，造成嚴重后果;④l年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話;⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分;⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任;⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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　　【摘要】根據(jù)中國期貨從業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布的《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號) 》得知，2016年第三次期貨從業(yè)資格考試時間7月2日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》易錯習題供各位考生備考，敬請關(guān)注!

　　三、判斷是非題

　　1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。()

　　×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

　　2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。()√。

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