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2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律》模擬試題(1)

更新時(shí)間:2016-05-27 14:24:45 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽144收藏14

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摘要   【摘要】根據(jù)中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號(hào)) 》得知,2016年第三次期貨從業(yè)資格考試時(shí)間7月2日,期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫
  【摘要】根據(jù)中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號(hào)) 》得知,2016年第三次期貨從業(yè)資格考試時(shí)間7月2日,期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律》模擬試題供各位考生備考,敬請(qǐng)關(guān)注!

  單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

  1.某日,我國(guó)某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸,收盤日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%,下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是(  )元/噸。

  A.28780

  B.31160

  C.28790

  D.31170

  2.我國(guó)期貨合約的開盤價(jià)是在開市前(  )分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格,集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的,以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。

  A.30

  B.10

  C.5

  D.1

  3.在我國(guó),(  )對(duì)合約交易量采取單邊計(jì)算,而其他期貨交易所采取雙邊計(jì)算。

  A.鄭州商品交易所

  B.大連商品交易所

  C.上海期貨交易所

  D.中國(guó)金融期貨交易所

  4.下面技術(shù)分析內(nèi)容中僅適用于期貨市場(chǎng)的是(  )。

  A.持倉(cāng)量

  B.價(jià)格

  C.交易量

  D.庫(kù)存

  5.在圖中按時(shí)間等分,將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法為(  )。

  A.閃電圖

  B.K線圖

  C.分時(shí)圖

  D.竹線圖

  6.某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)形成(  )。

  A.開盤價(jià)

  B.收盤價(jià)

  C.均價(jià)

  D.結(jié)算價(jià)

  7.(  )可以作為形態(tài)的重要驗(yàn)證栺標(biāo)。

  A.價(jià)格

  B.交易量

  C.持倉(cāng)量

  D.黃金交叉

  8.當(dāng)買賣雙方均為原交易者,交易對(duì)雙方來說均為平倉(cāng)時(shí),持倉(cāng)量(  ),交易量增加。

  A.上升

  B.下降

  C.不變

  D.其他

  9.下列關(guān)于交易量的說法,正確的是(  )。

  A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度,交易量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

  B.如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌,表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市

  C.如果量?jī)r(jià)分離,兩者均下降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市

  D.交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同

  10.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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  11.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的()。

  A.責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

  B.責(zé)令改正,單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款

  C.給予警告,單處5萬(wàn)元以下罰款

  D.給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

  12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處()。

  A.3萬(wàn)元以下罰款

  B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

  C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

  D.20萬(wàn)元以下罰款

  13.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()。

  A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

  B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

  C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

  D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

  14.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán),乙公司持有該期貨公司3%股權(quán),甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司,以下説法正確的是(  )。

  A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

  C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

  15.小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,在交易一段時(shí)間后,小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效,要求返還其投資的資金,法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后,該期貨公司已接小王的指令入市交易,下列説法正確的是(  )。

  A期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金

  B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金

  C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,公司無(wú)需返還資金

  D期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,小王不需承擔(dān)交易結(jié)果,公司應(yīng)返還小王全部投資

  16.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向(  )報(bào)告。

  A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  B.期貨交易所

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  17.甲是期貨公司客戶,某日結(jié)算時(shí),甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例,低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知,次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng),下列説法正確的有(  )

  A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

  B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

  C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

  18.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示,凈資本為6000萬(wàn)元,中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題,第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二,公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為(  )

  A6000萬(wàn)元

  B6450萬(wàn)元

  C5550萬(wàn)元

  D5700萬(wàn)元

  19.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元,期末客戶權(quán)益為9億元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(  )

  A.責(zé)令公司限期整改

  B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

  C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

  D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

  20.某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示,2008年7月末的凈資本為7000萬(wàn)元,2008年8月的凈資本為8300萬(wàn)元,針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化,該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施(  )

  A只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告

  B只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書面報(bào)告

  C須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報(bào)告

  D無(wú)須提交書面報(bào)告

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    參考答案及解析:

  1、【答案】D

  【解析】下一交易日的有效報(bào)價(jià)應(yīng)介于29970×(1-4%)=28771.2(元/噸)和29970× (1+4%)=31168.8(元/噸)之間。

  2、【答案】C

  【解析】在期貨行情分析中,主要期貨價(jià)格包括開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、結(jié)算價(jià)。開盤價(jià)是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的,以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。

  3、【答案】D

  【解析】在每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約交易量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)。但在中國(guó)內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約交易量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國(guó)金融期貨交易所釆取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算。

  4、【答案】A

  【解析】期貨市場(chǎng)技術(shù)分析一般對(duì)價(jià)格、交易量和持倉(cāng)量進(jìn)行分析。價(jià)格、交易量適用于所有金融市場(chǎng),而持倉(cāng)量的分析僅適用于期貨市場(chǎng)。在技術(shù)分析中,價(jià)格分析是核心,交易量和持倉(cāng)量作為輔助分析內(nèi)容。

  5、【答案】C

  【解析】A項(xiàng)閃電圖是指將每一個(gè)期貨成交價(jià)都在坐標(biāo)圖中標(biāo)出的圖示方式;B項(xiàng)繪制K

  線圖的規(guī)則是:縱向代表價(jià)格,橫向代表時(shí)間,開盤價(jià)與收盤價(jià)形成一個(gè)矩形;D項(xiàng)竹線圖與K線圖組成要素完全一樣,其惟一差別是:最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段,開盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示,收盤價(jià)以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。

  6、【答案】D

  【解析】A項(xiàng)開盤價(jià)是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;B項(xiàng)收盤價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價(jià)格。

  7、【答案】B

  【解析】交易量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、小時(shí)、日、周、月和年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)。交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析。

  8、【答案】B

  【解析】交易量和持倉(cāng)量的變動(dòng)有以下關(guān)系:①只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí),持倉(cāng)量才會(huì)增加,同時(shí)交易量增加;②當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手),持倉(cāng)量不變,但交易量增加;③當(dāng)買賣雙方均為原交易者,雙方均為平倉(cāng)時(shí),持倉(cāng)量下降,交易量增加。

  9、【答案】A

  【解柝】B項(xiàng)如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌,則表明在價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者很少,這種情況表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市;C項(xiàng)如果量?jī)r(jià)分離,一升一降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市;D項(xiàng)交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)分析是不同的。

  10、【答案】B。

  【解析】未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

  11、【答案】D。

  【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

  12、【答案】A。

  【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以下罰款。

  13、【答案】C。

  【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定,期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

  14、【答案】B

  15、【答案】A

  16、【答案】D

  17、【答案】A

  18、【答案】C

  19、【答案】A

  20、【答案】C

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