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2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析

更新時(shí)間:2015-10-22 11:08:44 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽149收藏29

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摘要   【摘要】2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析,投資分析作為期貨從業(yè)資格考生考試的一門科目,有些考生能夠順利掌握考點(diǎn),將知識(shí)鞏固的更加牢固;有些考生則感覺(jué)十分困難,不知從何做起。針對(duì)這樣的

  【摘要】2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析,投資分析作為期貨從業(yè)資格考生考試的一門科目,有些考生能夠順利掌握考點(diǎn),將知識(shí)鞏固的更加牢固;有些考生則感覺(jué)十分困難,不知從何做起。針對(duì)這樣的情況,小編特整理出該復(fù)習(xí)資料“2015期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析”,供你參考復(fù)習(xí)之用。

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  期貨交易所

  1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員:違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。

  2.交易所履行的責(zé)任:(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析)

  提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。

  3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度:(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析)

  保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。

  4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

  提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。

  5.期貨交易所辦理下面事情,需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程,交易規(guī)則。上市,中止,取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

  期貨公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析)

  1.申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件:

  注冊(cè)資金最低3000W

  高級(jí)管理有任職資格,從業(yè)人員有從業(yè)證

  有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

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  主要股東有持續(xù)盈利的能力,信用良好,最近三年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

  有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施,

  有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析)

  2.出資的貨幣資金比例不低于85% ,國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

  3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資,對(duì)外擔(dān)保。

  4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。

  5.期貨董事辦理下面事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

  合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

  變更公司形式(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析)

  變更業(yè)務(wù)范圍

  變更注冊(cè)資金。

  5%股份以上變動(dòng)(在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn))

  設(shè)立 收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

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  其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析)

  6.期貨公司辦理下面事,應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

  變更法定代表人(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析)

  變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

  設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(兩個(gè)月內(nèi))

  變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍

  其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

  7.成立無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點(diǎn)期貨交易所分析)

  8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。

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