2022年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(2021年11月26日)

試題部分

1、盧森堡為投資者提供有利于投資的基礎(chǔ)條件，這些有利條件不包括()?！締芜x題】

A.保護(hù)投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)

B.穩(wěn)定的政治環(huán)境和強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

C.專業(yè)水平高且反應(yīng)快速的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.完善的基金注冊法規(guī)和制度

2、QDII基金因應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借人現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()?！締芜x題】

A.10%

B.12%

C.15%

D.16%

3、以下不屬于QFII在國內(nèi)證券市場投資風(fēng)格的是()?！締芜x題】

A.穩(wěn)健經(jīng)營

B.注重長期投資

C.注重短期投資

D.行為相對規(guī)范

4、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元或等值貨幣?！締芜x題】

A.10

B.50

C.100

D.20

5、下列關(guān)于美國基金國際化的說法錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.隨著金融全球化的發(fā)展，基金的銷售募集不再受到嚴(yán)厲監(jiān)管

B.美國基金的國際化投資進(jìn)程是伴隨著其他國家的證券市場開放而不斷往前推進(jìn)的

C.美國基金國際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金

D.美國基金經(jīng)常通過與東道國國內(nèi)的基金合作來進(jìn)行國際化發(fā)售，以降低募集成本

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：盧森堡為投資者提供的有利條件除了ABC三項(xiàng)外，還有：①前瞻性的立法；②涵蓋幾乎所有相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的金融機(jī)構(gòu)；③眾多擅長產(chǎn)品開發(fā)、管理和行銷等各方面業(yè)務(wù)的投資基金專家；④投資基金技術(shù)解決方案領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗(yàn)，包括多個(gè)股份類別以及聚合投資；⑤在UCITS和非UCITS基金跨境注冊領(lǐng)域擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的基金律師、審計(jì)師和稅務(wù)顧問等人才儲(chǔ)備。D項(xiàng)為愛爾蘭成為廣受認(rèn)可的國際投資基金中心的優(yōu)勢之一。

2、正確答案：A

答案解析：除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，QDII基金不得借入現(xiàn)金，且該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

3、正確答案：C

答案解析：在國內(nèi)證券市場，QFII具有經(jīng)營穩(wěn)健、注重長期投資以及行為相對規(guī)范的投資風(fēng)格。

4、正確答案：C

答案解析：境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。

5、正確答案：A

答案解析：由于共同基金的世界市場化水平還很低，各國為保護(hù)本國投資人權(quán)益，對凡是通過電視、廣播、電子媒體、報(bào)紙、雜志等在本國公開募集銷售的外國基金，在法律上均做出了嚴(yán)格的規(guī)定。雖然隨著金融全球化的發(fā)展，對基金跨境銷售的規(guī)定有所放松，但實(shí)質(zhì)上基金的銷售募集還受到嚴(yán)厲監(jiān)管，外國基金注冊登記的條件仍然十分苛刻，基金銷售依然面臨著困難。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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