2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年11月26日)

試題部分

1、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報()備案。【單選題】

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

2、中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長()個交易日?！締芜x題】

A.7；12

B.12；12

C.15；15

D.12；24

3、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括()?！締芜x題】

A.被依法取消基金托管資格

B.被基金份額持有人大會解任

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被依法取消基金管理資格

4、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說法中錯誤的是()?！締芜x題】

A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價值

B.具有基礎(chǔ)性的特征

C.具有宏觀性的特征

D.政府全面監(jiān)管

5、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件?！締芜x題】

A.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近2年沒有違法記錄

C.對基金管理公司持有10%以上股權(quán)的主要股東，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣

D.取得基金從業(yè)資格證的人員達(dá)到法定人數(shù)

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案

2、正確答案：C

答案解析：中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

3、正確答案：D

答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會解任(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)(4)基金合同約定的其他情形。D項屬于基金管理人職責(zé)終止的事由。

4、正確答案：D

答案解析：基金監(jiān)管的基本原則，是貫穿于基金監(jiān)管活動始終的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則。作為基本原則，應(yīng)該集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價值，它具有基礎(chǔ)性和宏觀性的特征?；A(chǔ)性是指它是基金監(jiān)管活動最為基本、最為重要的基礎(chǔ)；宏觀性是指基本原則是對基金監(jiān)管根本價值的高度概括和精煉。D項，市場失靈要求政府干預(yù)，但現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的政府干預(yù)應(yīng)是“適度”的干預(yù)，即政府監(jiān)管應(yīng)適度。

5、正確答案：D

答案解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄?；鸸芾砉镜闹饕蓶|是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的任職資格。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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