2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年11月10日)

試題部分

1、商業(yè)秘密的特點不包括()?！締芜x題】

A.不為公眾所知悉

B.能夠帶來經(jīng)濟利益

C.被采取保密措施

D.不具有實用性

2、下列不屬于欺詐行為的是()。【單選題】

A.虛假陳述

B.隱瞞真相

C.舞弊行為

D.不承諾收益

3、()是指基金從業(yè)人員應當忠實于所在機構，避免與所在機構利益發(fā)生沖突，不得損害所在機構的利益。【單選題】

A.盡責

B.忠誠

C.誠實

D.守信

4、下列關于基金從業(yè)人員職業(yè)技能的重要性，說法不正確的是()?！締芜x題】

A.基金經(jīng)理運作基金的能力，往往直接關系到客戶的收益

B.負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員對相關法律法規(guī)的理解水平，往往決定了能否及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為

C.基金銷售人員的專業(yè)知識如何，往往決定了是否能將特定的基金銷售給適合的投資者

D.為了鍛煉自己的能力，基金從業(yè)人員可以從事自己從未接觸的領域

5、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過()是從業(yè)的入門標準?！締芜x題】

A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書

B.職業(yè)道德教育

C.上崗培訓技能

D.崗前職業(yè)培訓

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。

2、正確答案：D

答案解析：所謂欺詐，是指利用虛構事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產生錯誤的認識，最終做出錯誤的判斷。欺詐的方式主要有兩種，一是虛假陳述，二是舞弊行為。這兩種欺詐方式主要發(fā)生在宣傳銷售基金產品和信息披露領域，針對基金銷售人員和基金管理人的從業(yè)人員。

3、正確答案：B

答案解析：忠誠是指基金從業(yè)人員應當忠實于所在機構，避免與所在機構利益發(fā)生沖突，不得損害所在機構的利益；盡責是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，盡職盡責；誠實是指言行與內心思想一致，不弄虛作假、不隱瞞欺詐，做老實人、說老實話、辦老實事。守信是指遵守自己的承諾，講信用、重信用、守信用。

4、正確答案：D

答案解析：基金從業(yè)人員必須具備能夠勝任專業(yè)工作的職業(yè)技能，并審慎開展相關活動；基金經(jīng)理運作基金的能力，往往直接關系到客戶的收益；負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員對相關法律法規(guī)的理解水平，往往決定了能否及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為；基金銷售人員的專業(yè)知識如何，往往決定了是否能將特定的基金銷售給適合的投資者。

5、正確答案：A

答案解析：持證上崗，是指基金從業(yè)人員應當具備從事相關活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)?；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)前通過資格考試取得執(zhí)業(yè)證書，是從業(yè)的入門要求。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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