2021年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月8日)

試題部分

1、做市商可以分為()。【單選題】

A.買方做市商和賣方做市商

B.一般做市商和綜合做市商

C.特定做市商和多元做市商

D.要價(jià)做市商和出價(jià)做市商

2、投資者A計(jì)劃購(gòu)買100股某上市公司股票，該公司股票價(jià)格為15元/股，第一個(gè)交易日投資者向經(jīng)紀(jì)人下達(dá)限價(jià)指令，將目標(biāo)購(gòu)買價(jià)格定為14.5元，但是本日股票上漲收盤價(jià)為15.5元。第二個(gè)交易日投資者將目標(biāo)價(jià)格修改為15.6元一股，成交90股，假設(shè)每股交易傭金為0.05元，不考慮其他成本，股票收盤價(jià)為16元/股。已實(shí)現(xiàn)損失為()?！締芜x題】

A.0.7%

B.0.8%

C.0.5%

D.0.6%

3、就“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的指令驅(qū)動(dòng)的成交原則中，在同一時(shí)間內(nèi)，下列表述正確的是()?！締芜x題】

A.無(wú)論是買入還是賣出，報(bào)價(jià)越低的越先成交

B.如果是買入，報(bào)價(jià)越低越先成交；如果是賣出，報(bào)價(jià)越高越先成交

C.無(wú)論是買入還是賣出，報(bào)價(jià)越高的越先成交

D.如果是買入，報(bào)價(jià)越高越先成交；如果是賣出，報(bào)價(jià)越低越先成交

4、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長(zhǎng)時(shí)限為()個(gè)月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

5、融資融券要求普通投資者開戶時(shí)間達(dá)到____個(gè)月，持有資金不得低于____萬(wàn)元人民幣。()【單選題】

A.18；50

B.12；50

C.12；30

D.18；30

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：做市商可以分為兩種：①特定做市商，一只證券只由某個(gè)特定的做市商負(fù)責(zé)交易；②多元做市商，每只證券同時(shí)擁有多家做市商進(jìn)行做市交易。

2、正確答案：D

答案解析：本題考查已實(shí)現(xiàn)損失的計(jì)算，已實(shí)現(xiàn)損失=[(實(shí)際交易價(jià)格-第一交易日收盤價(jià))/基準(zhǔn)價(jià)格]*實(shí)際投資執(zhí)行比例，已知實(shí)際交易價(jià)格為15.6，第一交易日收盤價(jià)為15.5，基準(zhǔn)價(jià)格為15，實(shí)際執(zhí)行比例=90/100.故已實(shí)現(xiàn)損失=[(15.6-15.5)/15]*(90/100)=0.6%

3、正確答案：D

答案解析：指令驅(qū)動(dòng)的成交原則如下：①價(jià)格優(yōu)先原則，較高的買入價(jià)格總是優(yōu)于較低的買人價(jià)格，而較低的賣出價(jià)格總是優(yōu)于較高的賣出價(jià)格；②時(shí)間優(yōu)先原則，如果在同一價(jià)格上有多筆交易指令，此時(shí)會(huì)遵循“先到先得”的原則，即買賣方向相同、價(jià)格一致的，優(yōu)先成交委托時(shí)間較早的交易。

4、正確答案：B

答案解析：上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%；上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%；上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長(zhǎng)時(shí)限為6個(gè)月。

5、正確答案：A

答案解析：融資融券對(duì)于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣。

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