2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月15日)

試題部分

1、目前人們大多認(rèn)為1868年英國(guó)成立的()是最早的證券投資基金?！締芜x題】

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國(guó)投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國(guó)投資信托

2、從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金受益憑證籌集起來(lái)的()?！締芜x題】

A.信托資產(chǎn)

B.債務(wù)資產(chǎn)

C.法人資本

D.借貸資產(chǎn)

3、()作為專業(yè)、獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金提供會(huì)計(jì)服務(wù)?！締芜x題】

A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

B.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

4、1940年()和1940年()是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。【單選題】

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問(wèn)法》

D.《投資公司法》；《投資顧問(wèn)法》

5、基金的運(yùn)作包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.基金的募集

Ⅱ.基金的投資管理

Ⅲ.基金資產(chǎn)的托管

Ⅳ.基金份額的登記交易

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國(guó)。1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬(wàn)美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認(rèn)為美國(guó)開放式公司型共同基金的鼻祖

2、正確答案：A

答案解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金受益憑證籌集起來(lái)的信托資產(chǎn)。

3、正確答案：C

答案解析：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為專業(yè)、獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金提供法律、會(huì)計(jì)服務(wù)?；鹪u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作用就是收集基金市場(chǎng)相關(guān)信息，然后通過(guò)科學(xué)定性定量的方法，按照評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)以及購(gòu)買這種基金所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、以及基金所能夠帶來(lái)的回報(bào)等方面信息，對(duì)基金進(jìn)行排序。

4、正確答案：D

答案解析：投資基金真正的大發(fā)展是在美國(guó)。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問(wèn)法》是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

5、正確答案：B

答案解析：基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記交易、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

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