2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月14日)
試題部分
1、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題由()規(guī)定?!締芜x題】
A.交易所
B.證監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
2、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》,對(duì)募集機(jī)構(gòu)的()以及()進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。【單選題】
A.許可性行為;募集媒介渠道
B.許可性行為;募集方式
C.禁止性行為;募集媒介渠道
D.禁止性行為;募集方式
3、()是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)?!締芜x題】
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
4、()為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。【單選題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《股權(quán)投資基金法》
D.《期貨投資基金法》
5、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行()等相關(guān)義務(wù)?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.說明義務(wù)
Ⅱ.保證收益
Ⅲ.宣傳
Ⅳ.反洗錢義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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參考答案及答案解析
1、正確答案:D
答案解析:基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題由基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。
2、正確答案:C
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私慕投資基金募集行為管理辦法》,對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。
3、正確答案:C
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。
4、正確答案:A
答案解析:2013年6月1《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”,為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。
5、正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D符合題意:募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。
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