2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月14日)
試題部分
1、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定,基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動時符合規(guī)定的行為有()?!締芜x題】
A.代銷機構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前,就開始銷售基金
B.對不同申購金額投資者適用不同費率
C.采取抽獎、回扣方式銷售基金
D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強調(diào)集中營銷的時間限制
2、我國相關(guān)法律規(guī)定,辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為()周歲具有完全民事行為能力人?!締芜x題】
A.16-60
B.16-70
C.18-60
D.18-70
3、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,下列有關(guān)基金管理公司和代銷機構(gòu)加強基金銷售活動內(nèi)部控制的論述中,錯誤的是()?!締芜x題】
A.相關(guān)高管人員對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)性意見書
B.基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷售活動的情況,并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明
C.基金代銷機構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料
D.自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專項稽核報告,予以存檔備查
4、基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時向投資者提供費率優(yōu)惠,屬于基金促銷手段中的()【單選題】
A.人員推銷
B.營業(yè)推廣
C.公共關(guān)系
D.廣告促銷
5、傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括()。【單選題】
A.產(chǎn)品
B.價格
C.規(guī)模
D.促銷
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參考答案及答案解析
1、正確答案:B
答案解析:在具體實踐中,基金管理人會針對不同的基金類型、不同的申購金額設(shè)置不同的申購費率。A項,未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議,基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售;C項,基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;D項,基金宣傳推介材料不得夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認為沒有風(fēng)險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述。
2、正確答案:D
答案解析:我國相關(guān)法律規(guī)定,辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18-70周歲具有完全民事行為能力人。
3、正確答案:C
答案解析:C項,根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù),不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額;相關(guān)高管人員對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)性意見書;基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷售活動的情況,并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明;自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專項稽核報告,予以存檔備查。
4、正確答案:B
答案解析:基金的促銷手段有人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系,其中營業(yè)推廣包括銷售網(wǎng)點宣傳、投資者交流和費率優(yōu)惠。促銷組合四要素:(1)人員推銷一般來說,人員推銷針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大客戶。(2)廣告促銷廣告目的就是通知、影響和勸說目標市場。(3)營業(yè)推廣營業(yè)推廣屬于短期性的刺激工具,用以鼓勵投資者較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。營業(yè)推廣手段:銷售網(wǎng)點宣傳;投資者交流;費率優(yōu)惠。(4)公共關(guān)系公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。
5、正確答案:C
答案解析:基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以4Ps營銷理論為指導(dǎo),傳統(tǒng)4Ps營銷理論是指由于市場需求會受到一些營銷因素的影響,這些要素可以歸納為產(chǎn)品(Product)、價格(Price)、渠道(Place)、促銷(Promotion),簡稱4Ps。
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