2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(9月13日)

試題部分

1、以下關(guān)于全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機(jī)制說法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)

B.申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定編制申請文件，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報(bào)

C.申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件

D.申請掛牌公司在其股票掛牌后，應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記

2、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的股份轉(zhuǎn)讓說法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

C.股東大會召開前十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前三日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。

D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

3、項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程中說法錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃

B.不用審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目

C.獲得項(xiàng)目申報(bào)信息

D.編制項(xiàng)目申請文件

4、關(guān)于全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機(jī)制中說法錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件

B.申請掛牌公司在其股票掛牌前實(shí)施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃且尚未行權(quán)完畢的，應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情況

C.申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記

D.股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由主辦券商向掛牌公司提出，由主辦券商報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案

5、股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序由()構(gòu)成?！締芜x題】

Ⅰ.發(fā)起

Ⅱ.協(xié)商

Ⅲ.執(zhí)行

Ⅳ.變更登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(自2013年2月8日起施行)第二章規(guī)定：申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。

2、正確答案：C

答案解析：參照《中華人民共和國公司法》部分股份轉(zhuǎn)讓具體內(nèi)容：1.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓；2.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。3.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。股東大會召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。4.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

3、正確答案：B

答案解析：項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程如下：(1)熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃(2)審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目(3)獲得項(xiàng)目申報(bào)信息(4)編制項(xiàng)目申請文件(5)提交項(xiàng)目申請文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料。

4、正確答案：D

答案解析：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(自2013年2月8日起施行)第二章規(guī)定：股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出，由主辦券商報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后，通知中國結(jié)算辦理解除限售登記。

5、正確答案：A

答案解析：股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行、變更登記構(gòu)成。

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