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基金從業(yè)資格考試90個(gè)數(shù)字高頻考點(diǎn)！背完，再增10分??！

更新時(shí)間：2021-06-18 08:30:18 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽125收藏12

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摘要 2021年6月基金從業(yè)資格考試即將開考，環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“基金從業(yè)資格考試90個(gè)數(shù)字高頻考點(diǎn)！背完，再增10分??！”報(bào)考本次基金從業(yè)資格考試的考生抓緊時(shí)間了解吧！建議打印，背背！
基金從業(yè)資格考試90個(gè)數(shù)字高頻考點(diǎn)！背完，再增10分?。?/> <p><strong>Part 1年月日</strong></p> <p>1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托</p> <p>1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金</p> <p>1933美國《證券法》</p> <p>1934美國《證券交易法》</p> <p>1940美國《投資公司法》《投資顧問法》</p> <p>1957年標(biāo)普指數(shù)編制</p> <p>1992.6深圳人行批準(zhǔn)當(dāng)時(shí)最大封基：天驥基金</p> <p>1992.11央總行批準(zhǔn)的第1家投資基金：淄博基金，1億元</p> <p>1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金</p> <p>1995CFA協(xié)會(huì)籌備全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)</p> <p>1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布，此前的基金叫：老基金</p> <p>1998.3南方、國泰基金成立，發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國泰</p> <p>Part 2時(shí)限類：基金重大事項(xiàng)臨時(shí)公告</p> <p>基金季報(bào)：季末15個(gè)工作日</p> <p>基金年報(bào)：年末90日</p> <p>基金定期報(bào)告?zhèn)浒福号逗蟮?個(gè)工作日</p> <p>證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告及備案材料后書面確認(rèn)備案完成、基金合同生效：3個(gè)工作日</p> <p>登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì)私募辦結(jié)登記：20個(gè)工作日</p> <p>證監(jiān)會(huì)受理基金公司變更股東、控制人：60日</p> <p>決定證監(jiān)會(huì)受理基金募集申請(qǐng)后：6個(gè)月</p> <p>決定巨額贖回延期支付：3個(gè)工作日內(nèi)</p> <p>公告基金宣傳材料發(fā)布后：5個(gè)工作日</p> <p>備案召開份額持有人大會(huì)：提前30日公告托管人職責(zé)終止6個(gè)月內(nèi)</p> <p>新選任ETF建倉期：3個(gè)月</p> <p>開基募集期：3個(gè)月</p> <p>基金合同生效后：次日公告公布</p> <p>招募書、基金合同：發(fā)售前3日</p> <p><strong>Part 3資格條件類</strong></p> <p>基金公司注冊(cè)資本：1億元</p> <p>基金主要法人股東凈資產(chǎn)：2億元</p> <p>基金主要自然人股東金融資產(chǎn)：3000萬元，10年資管經(jīng)驗(yàn)</p> <p>持股5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn)：5000萬元持股5%以上基金</p> <p>非主要自然人股東金融資產(chǎn)：1000萬元，5年資管經(jīng)驗(yàn)</p> <p>基金申請(qǐng)QDII條件：2年基金業(yè)務(wù)，2億凈資產(chǎn)，200億管理資產(chǎn)</p> <p>券商申請(qǐng)QDII條件：1年資管業(yè)務(wù)，8億凈資本，20億管理資產(chǎn)，凈資本占凈資產(chǎn)70%</p> <p>QDII境外托管人條件：10億美元實(shí)收資本，1000億美元托管資產(chǎn)</p> <p>QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產(chǎn)</p> <p><strong>Part 4之最類</strong></p> <p>最大對(duì)沖基金：布里奇沃特</p> <p>最大大宗商品管理公司：貝萊德最大PE：高盛</p> <p>最大基礎(chǔ)設(shè)施投資公司：麥格里</p> <p>最大不動(dòng)產(chǎn)投資公司：世邦魏理仕</p> <p>最先出現(xiàn)的金融期貨：外匯期貨按名義金額計(jì)算，交易量</p> <p>最大衍生工具：互換合約最難預(yù)測(cè)趨勢(shì)：短期趨勢(shì)歐洲</p> <p>最大資產(chǎn)管理中心：英國全球第一基金分銷中心：盧森堡</p> <p><strong>Part 5門檻類</strong></p> <p>開放式基金最小規(guī)模：2億元封基</p> <p>最小募集規(guī)模：核準(zhǔn)額80%</p> <p>QDII認(rèn)購門檻：1000元</p> <p>ETF申贖門檻：30萬元</p> <p>基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤報(bào)告門檻：0.25%</p> <p>基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤報(bào)告并公告門檻：0.5%</p> <p>合資基金公司外資持股：49%以下</p> <p>合資基金公司港資持股：50%以上</p> <p>可深交所A股傭金起點(diǎn)：5元</p> <p>QFII持個(gè)股限制：10%以下</p> <p>分級(jí)基金合并募集認(rèn)申購門檻：5萬元</p> <p>分級(jí)基金分開募集B類認(rèn)申購門檻：5萬元</p> <p>股基認(rèn)購費(fèi)：不超1.5%B</p> <p>股無過戶費(fèi)，有結(jié)算費(fèi)：0.05%，不超500港元</p> <p>貨基銷售服務(wù)費(fèi)率：0.25%</p> <p>紐交所石油期貨最小交易單位：1000</p> <p>桶芝加哥小麥最小交易單位：5000蒲</p> <p>Part 6計(jì)算類</p> <p>復(fù)利終值：FV=PV*(1+i)^n</p> <p>復(fù)利現(xiàn)值：PV=FV/(1+i)^n</p> <p>單利利息=PV*i*t</p> <p>遠(yuǎn)期利率：f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1</p> <p>凈認(rèn)購額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)</p> <p>認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購額+認(rèn)購利息)/份額面值</p> <p>贖回總額=贖回?cái)?shù)量*份額凈值</p> <p>贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率</p> <p>贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用</p> <p>折溢價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)-份額凈值)/份額凈值</p> <p>ETF份額折算比例=(基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(指數(shù)收盤值*1%或0.1%)</p> <p>ETF折算后份額=原持有份額* ETF份額折算比例</p> <p>除權(quán)除息價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)*股份變動(dòng)比例)/(1+股份變動(dòng)比例)標(biāo)的證券</p> <p>除權(quán)除息后權(quán)證行權(quán)價(jià)=原行權(quán)價(jià)*標(biāo)的證券除權(quán)除息價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)除息前價(jià)</p> <p>標(biāo)的證券除權(quán)后權(quán)證行權(quán)比例=原行權(quán)比例*標(biāo)的證券除權(quán)前價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)價(jià)</p> <p>標(biāo)的證券除息后，行權(quán)比例不變</p> <p>基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)=(前一日基金資產(chǎn)凈值*年費(fèi)率)/當(dāng)年實(shí)際天數(shù)</p> <p>保本基金風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)*安全墊=放大倍數(shù)*(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線)</p> <p>權(quán)益乘數(shù)(杠桿比率)=總資產(chǎn)/所有者權(quán)益</p> <p>負(fù)債權(quán)益比(產(chǎn)權(quán)比率)=負(fù)債/所有者權(quán)益</p> <p>修正久期=久期/(1+到期收益率)</p> <p>修正久期衡量市場(chǎng)利率變動(dòng)時(shí)，債券價(jià)格的變動(dòng)：△P/P=-Dmod△y</p> <p>維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+市值)/(融資買入額+融券賣出數(shù)量*市價(jià)+利息費(fèi)用)</p> <p>貝塔系數(shù)：βp=ρp，m*(σp/σm)</p> <p>基金股票換手率=(期間基金股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值</p> <p>時(shí)間加權(quán)收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1</p> <p>幾何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1</p> <p><strong>Part 7費(fèi)用類</strong></p> <p>基金從業(yè)資格考試中涉及贖回費(fèi)、認(rèn)購費(fèi)、交易傭金等數(shù)額、比例等，是考試中的必考的內(nèi)容，一定要記清楚了!</p> <p>1.股票型基金認(rèn)購費(fèi)率不超過1.5%;債券型基金在1%以下;貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購費(fèi)0。</p> <p>2.我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。</p> <p>3.開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。</p> <p>4.股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例：①不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費(fèi);②少于30日的不低于0.75%，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);③少于3個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);④長于3個(gè)月少于6個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);⑤長于6個(gè)月的，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。</p> <p>5.貨幣市場(chǎng)基金的申購和贖回費(fèi)率為0，從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于25%的銷售服務(wù)費(fèi)。</p> <p>6.申購和贖回基金份額時(shí)券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。</p> <p>7.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回。</p> <p>8.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。</p> <p>9.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。</p> <p>10.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。</p> <p><strong>Part 8分?jǐn)?shù)類</strong></p> <p>基金從業(yè)資格考試中幾分之幾的分?jǐn)?shù)類考點(diǎn)歸納，你記住了嗎?基金從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)歸納之贖回費(fèi)用、贖回費(fèi)率等內(nèi)容。</p> <p>1.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。低于以上比例的，召集人在原公告的會(huì)議召開時(shí)間的3-6個(gè)月以內(nèi)重新召集基金份額持有人大會(huì)，重新召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加。</p> <p>2.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的持有人2/3以上通過。</p> <p>3.法定規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。</p> <p><strong>Part 9數(shù)字類</strong></p> <p>……家公司，……份起，申報(bào)數(shù)量……份，申購申報(bào)單位……元，贖回申報(bào)單位……份。</p> <p>1.截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司96家，其中合資公司46家，內(nèi)資公司50家，取得公募基金管理資格的證券公司7家，保險(xiǎn)資管公司1家。</p> <p>2.股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。</p> <p>3.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一次基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià)，LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。</p> <p>4.截至2013年末，我國共有80只ETF。</p> <p>5.聯(lián)接基金申購1000份起。</p> <p>6.封閉式基金和封閉式基金的交易時(shí)間：周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。</p> <p>7.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。</p> <p>8.我國ETF基金的最小申購和贖回單位一般為50萬份或100萬份。</p> <p>9.LOF場(chǎng)內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。</p> <p>10.基金年度報(bào)告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。</p> <p>11.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站連接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。</p> <p><strong>Part 10百分比</strong></p> <p>1.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。</p> <p>2.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。</p> <p>3.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為基金中的基金。</p> <p>4.偏股型基金中股票的配置比例為50%-70%，債券的配置比例為20%-40%。</p> <p>5.股債平衡型基金股票與債券的配置比例為40%-60%。</p> <p>6.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成份股。</p> <p>7.QDII基金禁止行為：除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。</p> <p>8.累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的公司為小盤股，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值50%以上的為大盤股。</p> <p>9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。</p> <p>10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。</p> <p>11.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。</p> <p>12.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。</p> <p>13.封閉式基金募集的基金份額總額需達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。</p> <p>14.封閉式基金的價(jià)格跌漲幅比例為10%。</p> <p>溫馨提示：2021年6月基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近，小編建議考生<span id= 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年6月各地區(qū)基金從業(yè)資格考后成績查詢時(shí)間。

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