2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(1月19日)

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試題部分

1、()是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)?！締芜x題】

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動傳真、電子信箱與手機短信

D.“一對一”專人服務(wù)

2、對于系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存()年?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

3、下列關(guān)于投資者教育工作的表述，不正確的是()?！締芜x題】

A.目的是用簡單的語言向投資者解釋在投資過程中所面臨的問題以及應(yīng)對措施

B.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段

C.從宣傳介質(zhì)上看，基金投資者教育工作開展形式包括紙質(zhì)形式和電子形式兩類

D.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

4、通過()，投資者可以隨時隨地獲得包括投資常識、行情、開放式基金凈值、投資者賬戶信息等信息服務(wù)，以及基金交易、基金資訊等服務(wù)?！締芜x題】

A.電話服務(wù)中心

B.自動傳真

C.電子信箱

D.互聯(lián)網(wǎng)

5、A證券公司營業(yè)部理財經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“××基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動”。下列對案例的評析，錯誤的是()?！締芜x題】

A.推介短信中，“參加積分換禮活動”是基金銷售機構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場上最好的理財產(chǎn)”的表述不合理

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：“一對一”專人服務(wù)是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。

2、正確答案：D

答案解析：對于系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。

3、正確答案：D

答案解析：投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代；投資者教育目的是用簡單的語言向投資者解釋他們在投資過程中所面臨的各種問題以及應(yīng)對措施，良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段。從宣傳介質(zhì)上看，基金投資者教育工作開展形式包括紙質(zhì)形式和電子形式兩類。紙質(zhì)形式包括傳統(tǒng)的報紙、雜志以及印刷的基金宣傳材料等方式；電子形式則主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，通過媒體網(wǎng)頁、基金業(yè)協(xié)會及基金公司官網(wǎng)、電視等渠道開展投資者教育工作。

4、正確答案：D

答案解析：通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時隨地獲得包括投資常識、行情、開放式基金凈值、投資者賬戶信息等信息服務(wù)，以及基金交易、基金資訊等服務(wù)。

5、正確答案：A

答案解析：《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。另外，基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，應(yīng)當(dāng)特別注意：在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述；不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述。

2021年基金從業(yè)資格考試計劃安排已公布，其中2021年基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試第1次報名時間為2月19日至3月7日，現(xiàn)距離考試報名還有一段時間，為了方便考生及時報考，小編建議考生立即填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報名時間通知，讓您在繁忙的工作中不錯過重要節(jié)點。

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