2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任
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知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任
基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查包括：
(1)公司是否獨(dú)立運(yùn)作；
(2)公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況。
(3)重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。
(4)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開(kāi)信息獲取利益的情況。
(5)基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。
(6)風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)。
根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)通知：2020年9月基金從業(yè)資格考試考試報(bào)名日期從8月7日10:00開(kāi)始至9月4日24:00結(jié)束。任何符合報(bào)名條件的考生均可以個(gè)人形式報(bào)名。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，一鍵獲取2020年9月基金從業(yè)資格報(bào)名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢(xún)時(shí)間!
以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
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