2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)：募集流程與主要資料
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知識(shí)點(diǎn)：募集流程與主要資料
1.募集流程
(1)募集籌備期：撰寫(xiě)私募備忘錄；會(huì)晤潛在投資者
(2)基金路演期：分發(fā)私募備忘錄；準(zhǔn)備募集推介資料；準(zhǔn)備基金條款書(shū)；舉行線(xiàn)下定向路演活動(dòng)
(3)投資者確認(rèn)：展開(kāi)(反向)盡職調(diào)查、提供(反向)盡職調(diào)查資料；基金投資談判
(4)協(xié)議簽署及出資：履行募集合規(guī)程序；簽署基金合同和附屬文件
目前，我國(guó)要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類(lèi)私募基金的募集需履行的程序包括：特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪(fǎng)確認(rèn)(非強(qiáng)制)等步驟。
2.募集所需主要資料
(1)私募備忘錄(PPM)
私募備忘錄是基金管理人撰寫(xiě)的說(shuō)明自身優(yōu)勢(shì)和投資計(jì)劃的文件。
(2)募集推介資料
重點(diǎn)描述募集中基金的基本情況。
(3)(反向)盡職調(diào)查資料
(反向)盡職調(diào)查資料是根據(jù)基金投資者需求由基金管理人準(zhǔn)備和提供的關(guān)于基金管理人的一系列說(shuō)明資料。
(4)基金條款書(shū)
①經(jīng)營(yíng)/投資范圍條款
②運(yùn)營(yíng)成本條款
管理費(fèi)
③利潤(rùn)分配條款
包括收益分配方式、門(mén)檻收益率、追趕方式、業(yè)績(jī)報(bào)酬比例、回?fù)軝C(jī)制等內(nèi)容。
④資金承諾
⑤繳款安排
⑥退出與份額轉(zhuǎn)讓
受疫情影響，2020年基金從業(yè)資格考試報(bào)名已延期，如果你是2020年考生之一，可以填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。
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