2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：管理層的合規(guī)責(zé)任
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知識(shí)點(diǎn)：管理層的合規(guī)責(zé)任
一、管理層的合規(guī)責(zé)任
1.經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化。
2.經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作。
3.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東。
4.總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作。
二、業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任
1.各業(yè)務(wù)部門及其員工應(yīng)當(dāng)遵守合規(guī)規(guī)定。
2.從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)必須做到忠誠、誠實(shí)和公平交易。
3.公司及其員工應(yīng)勤勉盡責(zé)和謹(jǐn)慎行事。
三、監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任
1.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。
2.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況。
3.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告。
4.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以提議召開股東會(huì)。
監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。
四、督察長的合規(guī)責(zé)任
1.督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注：
(1)基金銷售、投資、信息披露、運(yùn)營是否合規(guī)。
(2)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。
2.督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注：
(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。
(2)公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
(3)公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。
3.督察長享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。
4.發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患。
(3)督察長依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。
(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
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