2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責和措施

更新時間：2020-04-28 16:36:44 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責和措施”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學習使用。本文內(nèi)容如下：

知識點：證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責和措施

1、證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責

①制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán)；

②辦理基金備案；

③對管理人、托管人及其仕機構(gòu)從亊基金活勱進行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告；

④制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；

⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；

⑥指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動；

⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

2、證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

①檢查(集中監(jiān)管、日常、年度現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查)；

②調(diào)查取證

③限制交易(引起巨大波動的行為)；

④行政處罰

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