2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：對公開募集基金的監(jiān)管
更新時間：2020-03-14 16:38:52
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總
知識點二十一：對公開募集基金的監(jiān)管
1、對公開募集基金投資與交易行為的監(jiān)管
| 投資方式 | 組合投資 |
| 投資范圍 | ①上市交易的股票、債券；②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。 |
| 投資禁止 | ①承銷證券；②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；③從事承擔無限責任的投資；④買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出資；⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；⑦法律禁止的其他活動。 |
| 關(guān)聯(lián)交易 | 遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，信息披露 |
2、對公開募集基金信息披露的監(jiān)管
(一)對基金信息披露的要求
(二)基金信息披露的內(nèi)容
(三)基金信息披露的禁止行為
3、基金份額持有人及基金份額持有人大會
(一)基金份額持有人的法定權(quán)利
(二)基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)
(三)公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
| 召集人 | 日常機構(gòu)、基金托管人、基金管理人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人 |
| 信息披露 | 至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項 |
| 召開方式 | 現(xiàn)場召開或采用通信等方式召開 |
| 法定人數(shù) | 代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開 |
| 法定人數(shù) | 基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過 |
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