2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理的目標和原則
更新時間：2020-03-03 16:58:34
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摘要 環(huán)球網校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理的目標和原則”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學習使用。更多基金從業(yè)資格相關考點請持續(xù)關注環(huán)球網校。本文內容如下：
編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總
知識點一：合規(guī)管理的目標和原則
合規(guī)管理的相關規(guī)則包括：
(1)立法機關和中國證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則；
(2)中國基金業(yè)協會和中國證券業(yè)協會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等；
(3)公司章程、企業(yè)的各種內部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。
目標：建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系，實現對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營。
基本原則：
(1)客觀性原則；
(2)獨立性原則；
(3)專業(yè)性原則；
(4)公正性原則；
(5)協調性原則。
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