2020年基金從業(yè)資格《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七章監(jiān)督管理

更新時間：2020-02-20 15:29:24 來源：中國證券投資基金業(yè)協會

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第七章監(jiān)督管理

第三十一條　中國證監(jiān)會及其派出機構依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構開展私募基金業(yè)務情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關措施。

第三十二條　中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫；根據私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

第三十三條　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

第八章　關于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定

第三十四條　本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。

第三十五條　鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。

享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應當符合國家相關規(guī)定。

第三十六條　基金業(yè)協會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。

第三十七條　中國證監(jiān)會及其派出機構對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理；在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。

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