關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金等產(chǎn)品賬戶管理有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金等產(chǎn)品賬戶管理有關(guān)事項(xiàng)的通知”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金等產(chǎn)品賬戶管理有關(guān)事項(xiàng)的通知的具體內(nèi)容如下：

　　各市場(chǎng)參與主體：

　　為了進(jìn)一步加強(qiáng)私募投資基金、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品(以下統(tǒng)稱資管產(chǎn)品)證券賬戶管理，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、資管產(chǎn)品管理人根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和產(chǎn)品合同約定，履行資管產(chǎn)品證券賬戶管理責(zé)任。

　　二、資管產(chǎn)品開立證券賬戶前須按照行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求履行相應(yīng)的備案登記手續(xù)。

　　1、私募投資基金和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人應(yīng)嚴(yán)格按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))的有關(guān)要求履行備案手續(xù)，開戶時(shí)須提供基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的備案證明和產(chǎn)品編碼。

　　2、信托產(chǎn)品管理人應(yīng)當(dāng)按照《信托登記管理辦法》要求辦理信托產(chǎn)品預(yù)登記，開戶時(shí)須提供預(yù)登記證明和產(chǎn)品編碼(對(duì)于2017年9月1日前已成立但未辦理信托登記的存量信托產(chǎn)品，開戶時(shí)可暫不提供預(yù)登記證明和產(chǎn)品編碼。待完成信托登記后按本通知相關(guān)要求補(bǔ)充提供登記證明、產(chǎn)品編碼和產(chǎn)品成立公告)。

　　3、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理人應(yīng)當(dāng)按照保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定履行資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案手續(xù)，開戶時(shí)須提供保監(jiān)會(huì)出具的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品設(shè)立的批復(fù)。

　　三、為進(jìn)一步提高開戶效率，資管產(chǎn)品管理人應(yīng)優(yōu)先選擇資產(chǎn)托管人或委托交易證券公司(以下稱賬戶業(yè)務(wù)代理人)通過(guò)我公司證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)申請(qǐng)辦理證券賬戶開戶手續(xù)。

　　資管產(chǎn)品開立證券賬戶時(shí)，在填報(bào)現(xiàn)有產(chǎn)品基本信息的基礎(chǔ)上，需要增加填報(bào)產(chǎn)品投資顧問(wèn)、賬戶實(shí)際操作人、份額登記機(jī)構(gòu)、募集規(guī)模、產(chǎn)品開放期等信息(詳見附件一)，并提供產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖(包含產(chǎn)品管理人、托管人、委托人等要素信息，加蓋管理人公章)。

　　四、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理人應(yīng)及時(shí)將產(chǎn)品成立情況告知賬戶業(yè)務(wù)代理人，產(chǎn)品未能按計(jì)劃成立的，應(yīng)及時(shí)辦理賬戶注銷手續(xù)。

　　1、信托產(chǎn)品管理人應(yīng)在完成信托產(chǎn)品登記后10個(gè)工作日內(nèi)，向賬戶業(yè)務(wù)代理人提交信托登記證明文書和產(chǎn)品成立公告(加蓋管理人公章)。保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理人應(yīng)在向保監(jiān)會(huì)報(bào)備后10個(gè)工作日內(nèi)，向賬戶業(yè)務(wù)代理人提交已向保監(jiān)會(huì)履行報(bào)備手續(xù)的證明材料和產(chǎn)品成立公告(加蓋管理人公章)。

　　2、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品賬戶開立后六個(gè)月，對(duì)應(yīng)資管產(chǎn)品仍未成立的，信托產(chǎn)品管理人、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理人應(yīng)自行或由賬戶業(yè)務(wù)代理人及時(shí)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。

　　3、賬戶業(yè)務(wù)代理人應(yīng)督促信托產(chǎn)品管理人、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品管理人按照我公司要求及時(shí)提交產(chǎn)品成立相關(guān)材料，無(wú)法成立的，應(yīng)督促其辦理賬戶注銷手續(xù)。

　　五、資管產(chǎn)品開戶后，開立證券賬戶時(shí)登記的產(chǎn)品信息(含本通知第三條要求新增填報(bào)的信息)發(fā)生變動(dòng)的，資管產(chǎn)品管理人應(yīng)在相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)后10個(gè)工作日內(nèi)，自行或由賬戶業(yè)務(wù)代理人臨柜或通過(guò)證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)申請(qǐng)辦理證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)。

　　六、資管產(chǎn)品到期終止后，資管產(chǎn)品管理人應(yīng)在到期后15個(gè)工作日內(nèi)，自行(臨柜或通過(guò)證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái))或由賬戶業(yè)務(wù)代理人辦理證券賬戶注銷手續(xù)。

　　七、為履行賬戶看穿式監(jiān)管要求，自2018年7月1日起，產(chǎn)品管理人應(yīng)按要求向我公司報(bào)送信托產(chǎn)品信托受益權(quán)信息、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的份額持有人信息。

　　1、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的管理人應(yīng)在產(chǎn)品成立后10個(gè)工作日內(nèi)，向我公司報(bào)送初始信托受益權(quán)信息或份額持有人信息(詳見附件二)。

　　2、產(chǎn)品存續(xù)期間，信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的管理人應(yīng)在每季度前10個(gè)工作日內(nèi)，向我公司報(bào)送截至上季度末最后一個(gè)工作日日終的信托受益權(quán)信息或份額持有人信息。

　　3、當(dāng)持有5%(含)以上的受益人或份額持有人發(fā)生變動(dòng)(包括持有人身份信息變動(dòng)、持有份額發(fā)生申贖、轉(zhuǎn)讓交易行為等)時(shí)，信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的管理人應(yīng)在發(fā)生變動(dòng)后5個(gè)工作日內(nèi)，向我公司報(bào)送變動(dòng)完成當(dāng)日日終的全量信托受益權(quán)信息或份額持有人信息。

　　4、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的管理人可自行或委托資產(chǎn)托管人、份額登記機(jī)構(gòu)等通過(guò)我公司證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)報(bào)送持有人信息。

　　八、對(duì)于本通知實(shí)施前已開立的各類存量資管產(chǎn)品證券賬戶，資管產(chǎn)品管理人須核對(duì)產(chǎn)品是否已到期，對(duì)于2018年1月31日后仍存續(xù)的，應(yīng)按本通知第三條要求于2018年4月30日前完成新增采集信息以及產(chǎn)品編碼、杠桿率(如有)的補(bǔ)充報(bào)送;對(duì)于截至2018年1月31日已到期終止的，應(yīng)按照本通知第六條要求于2018年4月30日前完成證券賬戶注銷。

　　九、其他事項(xiàng)

　　1、資管產(chǎn)品管理人應(yīng)當(dāng)切實(shí)承擔(dān)賬戶管理職責(zé)。對(duì)在賬戶開立及使用過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，以及不配合提供相關(guān)信息或故意提供錯(cuò)誤信息的，我公司將依照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制證券賬戶使用或注銷證券賬戶等措施;情節(jié)嚴(yán)重的，我公司將暫停受理其新開戶申請(qǐng)。

　　2、資管產(chǎn)品托管人和委托交易證券公司作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)代理人，應(yīng)切實(shí)履行“了解你的客戶”職責(zé)，切實(shí)做好資管產(chǎn)品在賬戶開立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按我公司要求報(bào)送相關(guān)信息，督促并協(xié)助資管產(chǎn)品管理人辦理賬戶開立、變更、注銷等業(yè)務(wù)。發(fā)現(xiàn)有異常情況的應(yīng)及時(shí)向我公司報(bào)告。未按上述要求執(zhí)行且情節(jié)嚴(yán)重的，我公司將暫停受理其新開戶申請(qǐng)。

　　3、我公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，與上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)中心等機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作和信息共享機(jī)制。

　　4、本通知自2018年1月29日起實(shí)施。

　　特此通知。

　　聯(lián)系人：

　　程栩 010-50938788 xucheng@chinaclear.com.cn

　　吳越 010-50938667 yuewu@chinaclear.com.cn

　　吳妍 010-50938645 yanwu@chinaclear.com.cn

　　附件一：證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表.docx

　　附件二：產(chǎn)品份額持有人信息.pdf

　　附件三：數(shù)據(jù)字典.pdf

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　二零一八年一月十九日

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