基金公司合規(guī)管理細(xì)則發(fā)布 相關(guān)人員年底前需配齊

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金公司合規(guī)管理細(xì)則發(fā)布 相關(guān)人員年底前需配齊”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)�？忌�都能順利通過考試�；�金公司合規(guī)管理細(xì)則發(fā)布 相關(guān)人員年底前需配齊的具體內(nèi)容如下：

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱協(xié)會(huì))發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)，自10月1日起施行。

　　此《規(guī)范》旨在落實(shí)證監(jiān)會(huì)此前發(fā)布的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，提升基金管理公司合規(guī)管理水平。

　　《規(guī)范》指出，基金管理公司的合規(guī)管理體系應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性�；�金管理公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向督察長和合規(guī)管理部門下達(dá)指令或者干涉其工作。

　　同時(shí)，基金管理公司的督察長和合規(guī)管理部門在履職過程中不應(yīng)受任何股東、董事、高級(jí)管理人員以及其他部門和人員的不當(dāng)影響，對(duì)于侵害基金份額持有人利益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕。

　　《規(guī)范》要求，基金管理公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念：全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)。

　　對(duì)于督察長的任職條件，《規(guī)范》要求，從事證券、基金工作10年以上，并且通過協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上。

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　　至于合規(guī)管理人員的配備，《規(guī)范》規(guī)定，基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位人員。不滿足要求的公司，應(yīng)盡快通過招聘、調(diào)崗等方式，確保在2017年12月31日前符合要求。

　　與此同時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系，保證合規(guī)文化的一致性。

　　基金管理公司若違反《規(guī)范》的規(guī)定，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)基金管理公司采取通報(bào)批評(píng)、警示、公開譴責(zé)、加入黑名單、要求限期改正、清理違規(guī)業(yè)務(wù)、暫停受理業(yè)務(wù)、暫停部分會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分。

　　而基金管理公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、督察長、其他高級(jí)管理人員及負(fù)有直接責(zé)任的工作人員未能勤勉盡職，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)對(duì)其采取通報(bào)批評(píng)、警示、公開譴責(zé)、加入黑名單、強(qiáng)制參加培訓(xùn)、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

　　此外，從事公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等其他公開募集證券投資基金管理人參照本《規(guī)范》執(zhí)行。

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