基金從業(yè)資格的取得

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)資格的取得”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)備考動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試?；饛臉I(yè)資格的取得的具體內(nèi)容如下：

　　一、基金從業(yè)資格的取得

　　基金從業(yè)資格的取得方式包括通過(guò)相關(guān)科目的考試或通過(guò)認(rèn)定取得。

　　1、通過(guò)考試取得基金從業(yè)資格

　　(1)報(bào)考條件：具有完全民事行為能力;截至報(bào)名日，年滿 18 周歲;具有高中以上文化程度;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(2)考試科目

　　《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱“科目一”);

　　《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(以下簡(jiǎn)稱“科目二”);

　　《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(以下簡(jiǎn)稱“科目三”)

　　通過(guò)科目一和科目二，或科目一和科目三的，即具備基金從業(yè)資格。

　　(3)特殊情形

　　《證券投資基金》考試成績(jī)認(rèn)可：已通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》考試的，還需在四年內(nèi)通過(guò)科目一。超過(guò)四年未通過(guò)科目一的，需重新參加基金從業(yè)資格考試。

　　2、通過(guò)認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

　　私募基金管理人的高級(jí)管理人員如符合一定條件的，也可通過(guò)認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格。

　　(1)科目一+特定條件

　　符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過(guò)科目一的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

　　a最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上;

　　b已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等。

　　符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向協(xié)會(huì)提交基金托管人(的托管部門(mén))或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書(shū)或證明;申請(qǐng)認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。

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　　(2)符合特定條件(無(wú)需考試)

　　符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

　　a從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目;

　　b擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上;

　　c從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員(主要指在政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等部門(mén)從事經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)工作的。);

　　d在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

　　符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向協(xié)會(huì)提交以下材料：

　　個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書(shū);個(gè)人基本情況登記表及相關(guān)證明材料，其中，相關(guān)證明材料包括：

　　a符合上述條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;

　　b符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;

　　c符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明;

　　d符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式報(bào)送協(xié)會(huì)私募高級(jí)管理人員資格管理專用郵箱。

　　提示：申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員及其推薦人，應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會(huì)影響，且申請(qǐng)人應(yīng)為行業(yè)資深人士。推薦人有以下情況時(shí)需回避：

　　a同批表決中作為申請(qǐng)人的;

　　b申請(qǐng)人與其推薦人互相推薦的;

　　c與申請(qǐng)人任職同家機(jī)構(gòu)，或關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)的;

　　d因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計(jì)或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)等，與申請(qǐng)人存在商業(yè)利益關(guān)系的;

　　e現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的;

　　f一年內(nèi)累計(jì)推薦人數(shù)3人次以上的;

　　g被推薦的申請(qǐng)人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。

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