業(yè)界建言證券法修訂：允許從業(yè)人員依法合規(guī)持有股票

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“業(yè)界建言證券法修訂：允許從業(yè)人員依法合規(guī)持有股票”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。業(yè)界建言證券法修訂：允許從業(yè)人員依法合規(guī)持有股票的具體內(nèi)容如下：

　　根據(jù)安排，證券法修訂案將于4月24日“二讀”

　　近日，國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家發(fā)展改革委《關(guān)于2017年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)工作的意見》，部署了10個(gè)領(lǐng)域35項(xiàng)年度經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)任務(wù)。其中，在資本市場(chǎng)領(lǐng)域，《意見》提到修改證券法、修訂上市公司治理準(zhǔn)則，以及關(guān)于多層次資本市場(chǎng)的具體改革任務(wù)。本報(bào)記者今日從這三個(gè)方面邀請(qǐng)業(yè)內(nèi)老師予以解讀。

　　近日正式公布的《關(guān)于2017年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)工作的意見》提到，積極配合修訂證券法。根據(jù)安排，證券法修訂案將于4月24日進(jìn)行“二讀”。

　　業(yè)界對(duì)于證券法的修訂相當(dāng)關(guān)注，而關(guān)注點(diǎn)又不盡相同，如上市公司分紅、投資者保護(hù)、證券從業(yè)人員是否可以依法合規(guī)買賣股票等。

　　“從公開報(bào)道來看，證券法修訂會(huì)增加上市公司現(xiàn)金分紅這方面的內(nèi)容，這非常有必要。”一位不愿表明身份的券商人士表示，這有利于鼓勵(lì)投資者長期持有股票，同時(shí)，還有利于遏制一些概念炒作等不良風(fēng)氣。

　　現(xiàn)金分紅不足一直是中國股市的一大難題，監(jiān)管層對(duì)此也是十分重視，長期以來，證監(jiān)會(huì)一直都在積極推進(jìn)引導(dǎo)上市公司現(xiàn)金分紅。證監(jiān)會(huì)主席劉士余日前表示，上市公司可以基于長遠(yuǎn)發(fā)展并經(jīng)股東大會(huì)決策后暫不分紅，但不應(yīng)該長期無正當(dāng)理由不分紅。從國際經(jīng)驗(yàn)看，連續(xù)穩(wěn)定的現(xiàn)金分紅往往是上市公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況穩(wěn)定的信號(hào);反過來講，公司長期無正當(dāng)理由不分紅，也可能是財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假、內(nèi)部人控制的信號(hào)。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“業(yè)界建言證券法修訂：允許從業(yè)人員依法合規(guī)持有股票”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。業(yè)界建言證券法修訂：允許從業(yè)人員依法合規(guī)持有股票的具體內(nèi)容如下：

　　投資者保護(hù)同樣備受關(guān)注。全國人大財(cái)經(jīng)委副主任委員吳曉靈在今年全國兩會(huì)上表示，證券法將修改四方面內(nèi)容，其中一項(xiàng)就是對(duì)于違法行為的打擊力度要增強(qiáng)，更好地保護(hù)投資者利益，增加投資者利益損失補(bǔ)償、法律救濟(jì)渠道、行政救濟(jì)渠道等內(nèi)容。

　　中國人民大學(xué)商法研究所所長劉俊海建議，為了能夠有效追究違法者的民事責(zé)任，應(yīng)建立懲罰性賠償制度、公益訴訟制度和舉證責(zé)任倒置制度。把懲罰性賠償制度推向資本市場(chǎng)，培育造假者的市場(chǎng)天敵，允許與鼓勵(lì)違法違規(guī)企業(yè)發(fā)揮打假作用;激活公益訴訟機(jī)制，降低投資者維權(quán)成本，組建投資者協(xié)會(huì)，并由其擔(dān)當(dāng)公益訴訟的原告，為捍衛(wèi)公眾投資者利益而提起公益訴訟;同時(shí)，證券法要明確規(guī)定舉證責(zé)任倒置制度。

　　“當(dāng)前證券從業(yè)人員嚴(yán)禁參與市場(chǎng)炒股，但現(xiàn)在是不是要取消，存在一定的爭論，這應(yīng)該是一個(gè)需要關(guān)注的問題。”獨(dú)立經(jīng)濟(jì)學(xué)家徐陽告訴記者，這直接體現(xiàn)了監(jiān)管層的水平和能力，以及是否跟國際監(jiān)管要求接軌。

　　中泰證券董事長李瑋同樣認(rèn)為應(yīng)該允許證券從業(yè)人員依法合規(guī)持有和買賣股票。他建議放開對(duì)證券從業(yè)人員買賣股票的限制，但要通過建立禁止內(nèi)幕交易和防范利益沖突機(jī)制，規(guī)范證券公司從業(yè)人員的股票投資行為。

　　據(jù)了解，現(xiàn)行證券法禁止證券從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票，并規(guī)定對(duì)違規(guī)持有、買賣股票的證券從業(yè)人員進(jìn)行處罰。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等自律準(zhǔn)則也都做出了類似的禁止性規(guī)定。

　　徐陽還關(guān)注一點(diǎn)，就是如何有效引導(dǎo)境外資金進(jìn)入中國證券市場(chǎng)，使其更好地服務(wù)中國市場(chǎng)。

　　“如何從機(jī)制設(shè)立上防止短期投機(jī)資本對(duì)我國證券市場(chǎng)安全產(chǎn)生沖擊，像現(xiàn)在國家推行的深港通、滬港通等都會(huì)成為國外資本進(jìn)入國內(nèi)市場(chǎng)的渠道，要使這些好的機(jī)制服務(wù)中國經(jīng)濟(jì)，同時(shí)避免其帶來負(fù)面影響。”徐陽說。

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