基金業(yè)協(xié)會(huì)全面啟用私募基金從業(yè)人員注冊(cè)管理功能

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金業(yè)協(xié)會(huì)全面啟用私募基金從業(yè)人員注冊(cè)管理功能”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試?；饦I(yè)協(xié)會(huì)全面啟用私募基金從業(yè)人員注冊(cè)管理功能的具體內(nèi)容如下：

　　中基協(xié)發(fā)〔2017〕2號(hào)

　　各私募基金管理人:

　　自2016年9月6日起，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”(https://ambers.amac.org.cn)第一階段上線運(yùn)行，與“私募基金登記備案系統(tǒng)”(https://pf.amac.org.cn，以下以“原登記備案系統(tǒng)”代稱)并行使用至今。“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”進(jìn)一步內(nèi)化了相關(guān)法律法規(guī)與協(xié)會(huì)自律規(guī)則要求，完善了相關(guān)信息校驗(yàn)比對(duì)，提升了用戶界面友好性。截至目前，已有2198家私募基金管理人順利通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”完成登記并備案私募基金。

　　為建立健全私募基金行業(yè)持續(xù)信用記錄和積累體系，穩(wěn)妥推進(jìn)行業(yè)自律管理信息化建設(shè)，按計(jì)劃整體實(shí)現(xiàn)行業(yè)信息標(biāo)準(zhǔn)化在線報(bào)送，加強(qiáng)行業(yè)登記備案和從業(yè)人員信息統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，現(xiàn)將“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”第二階段上線運(yùn)行與私募基金信息報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、全面啟用“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”辦理私募基金登記備案、協(xié)會(huì)會(huì)員及從業(yè)人員相關(guān)事宜

　　自2017年4月5日起，各私募基金管理人均應(yīng)當(dāng)通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”提交管理人登記申請(qǐng)、備案私募基金，按要求持續(xù)更新管理人信息與私募基金運(yùn)行信息，以及辦理申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員與從業(yè)人員注冊(cè)等相關(guān)事宜，原登記備案系統(tǒng)停止使用。

　　已在原登記備案系統(tǒng)中登記的私募基金管理人，可繼續(xù)使用原登記備案系統(tǒng)的用戶名和密碼，登錄“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”，其在原系統(tǒng)中的登記備案信息與會(huì)員信息等已遷移至“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”。

　　若相關(guān)私募基金管理人在原登記備案系統(tǒng)中存在管理人或私募基金重大事項(xiàng)變更、私募基金備案、申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員等事宜尚未辦理完結(jié)的，可在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”重新提交相關(guān)申請(qǐng)。

　　二、信息補(bǔ)錄與私募基金2017年第一季度信息更新相關(guān)安排

　　為確保私募基金管理人順利使用“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”相關(guān)功能，已在原登記備案系統(tǒng)中登記的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)首先對(duì)在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”中尚未填報(bào)的信息進(jìn)行補(bǔ)錄，并核對(duì)相關(guān)遷移信息。相關(guān)私募基金管理人可通過管理人信息更新和管理人重大事項(xiàng)變更的方式補(bǔ)錄管理人自身信息，在產(chǎn)品備案相應(yīng)界面補(bǔ)錄所管理、正在運(yùn)作的私募基金設(shè)立信息。

　　為令行業(yè)有充足時(shí)間完成信息補(bǔ)錄以及適應(yīng)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”信息報(bào)送功能，相關(guān)私募基金管理人可順延至2017年6月30日前完成所管理私募基金2017年第一季度運(yùn)行信息的更新，但須在開始信息更新前先完成信息補(bǔ)錄。在2017年6月30日前的信息補(bǔ)錄和更新期間，私募基金管理人仍可以正常備案私募基金。

　　根據(jù)協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，對(duì)于在2017年6月30日仍未完成所管理私募基金2017年第一季度信息更新的私募基金管理人，在其完成相應(yīng)整改之前，協(xié)會(huì)將暫停受理其新增私募基金備案申請(qǐng);對(duì)于逾期未完成2017年第一季度信息更新且在原登記備案系統(tǒng)中已存在未及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)記錄的私募基金管理人，協(xié)會(huì)將列入異常機(jī)構(gòu)公示名單。

　　相關(guān)私募基金管理人擬申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員的，協(xié)會(huì)將待其完成2017年第一季度信息更新后，方受理其入會(huì)申請(qǐng)。

　　已在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”中登記的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，根據(jù)系統(tǒng)提示，及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)。

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　　三、全面啟用私募基金從業(yè)人員注冊(cè)管理功能

　　為對(duì)私募基金從業(yè)人員基本情況、資格取得、從業(yè)經(jīng)歷、誠信記錄、投資業(yè)績、后續(xù)培訓(xùn)等信息實(shí)現(xiàn)全口徑管理，自2017年4月5日起，所有已登記私募基金管理人可使用“從業(yè)人員管理平臺(tái)”(http://person.amac.org.cn)并指定一名資格管理員，對(duì)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的個(gè)人賬號(hào)開立、基本信息注冊(cè)登記及變更、離職備案信息、誠信信息等進(jìn)行審核與維護(hù)。已在原登記備案系統(tǒng)中登記的私募基金管理人所報(bào)送的高級(jí)管理人員(以下簡稱“高管”)信息與基金經(jīng)理信息將遷移至“從業(yè)人員管理平臺(tái)”，相關(guān)私募基金管理人應(yīng)及時(shí)對(duì)遷移后信息進(jìn)行核實(shí)、補(bǔ)錄。“從業(yè)人員管理平臺(tái)”的機(jī)構(gòu)賬號(hào)、密碼與使用手冊(cè)將以系統(tǒng)郵件等方式向私募基金管理人發(fā)送。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)通過所任職私募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)個(gè)人賬號(hào)。已取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”進(jìn)行注冊(cè);已在機(jī)構(gòu)任職但尚未取得基金從業(yè)資格的，可在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”登記基本信息。私募基金從業(yè)人員與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)及時(shí)在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”進(jìn)行離職備案。協(xié)會(huì)將對(duì)私募基金從業(yè)人員相關(guān)信息進(jìn)行公示。

　　若已登記私募基金管理人出現(xiàn)新增高管情形，須先在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”注冊(cè)登記相關(guān)高管人員信息并待審核通過后，再在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”提交管理人重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，增加相關(guān)高管任職信息。已登記私募基金管理人涉及高管離職的，需先在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”提交管理人重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)、變更高管任職信息，再在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”辦理相關(guān)人員離職備案。

　　私募基金管理人在備案私募基金時(shí)，報(bào)送基金投資經(jīng)理信息的，投資經(jīng)理應(yīng)為本機(jī)構(gòu)在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”已注冊(cè)登記的人員。私募基金管理人所管理的已備案且正在運(yùn)作的私募基金，若涉及投資經(jīng)理更換或離職的，須在依照基金合同約定履行相關(guān)程序并向投資者進(jìn)行信息披露后，于“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)--私募基金產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更”界面提交申請(qǐng);涉及投資經(jīng)理離職的，應(yīng)先在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”提交申請(qǐng)通過后，再在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”辦理相關(guān)人員離職備案。

　　四、部分私募基金管理人機(jī)構(gòu)類型與業(yè)務(wù)類型的變更確認(rèn)

　　在原登記備案系統(tǒng)中已登記多類業(yè)務(wù)類型、兼營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十三)》的要求進(jìn)行整改，從已登記業(yè)務(wù)類型中僅選擇一類作為展業(yè)范圍，確認(rèn)自身機(jī)構(gòu)類型，提交變更申請(qǐng)。

　　此類私募基金管理人在登錄“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”后，可按照系統(tǒng)界面提示快速提交機(jī)構(gòu)類型與業(yè)務(wù)類型變更申請(qǐng)，若管理人高管資質(zhì)滿足擬變更機(jī)構(gòu)類型對(duì)應(yīng)要求，變更申請(qǐng)將直接通過;相關(guān)私募基金管理人也可在“管理人重大事項(xiàng)變更-機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型變更”界面，提交變更申請(qǐng)。此類私募基金管理人須在機(jī)構(gòu)類型與業(yè)務(wù)類型的變更申請(qǐng)確認(rèn)通過之后，方可提交新增私募基金備案申請(qǐng)。

　　協(xié)會(huì)鄭重提醒，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的人員團(tuán)隊(duì)、專業(yè)能力、投資業(yè)績、客戶需求等情況，結(jié)合國家政策方向、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與自身長遠(yuǎn)商業(yè)規(guī)劃等因素，審慎確認(rèn)機(jī)構(gòu)類型與業(yè)務(wù)類型。

　　協(xié)會(huì)已發(fā)布的有關(guān)規(guī)定和解釋與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。涉及本通知的未盡事宜，協(xié)會(huì)將通過官方網(wǎng)站(www.amac.org.cn)、微信公眾號(hào)(CHINAAMAC)和系統(tǒng)郵件等渠道進(jìn)行后續(xù)信息發(fā)布。私募基金管理人可觀看學(xué)習(xí)相關(guān)系統(tǒng)操作輔導(dǎo)視頻(視頻鏈接可于協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站和微信公眾號(hào)等處查看)，盡快熟悉“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”的操作流程與注意事項(xiàng)。

　　特此通知。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　二〇一七年四月四日

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