私募投資基金服務業(yè)務六大要點強化外包監(jiān)管

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務業(yè)務六大要點強化外包監(jiān)管“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。私募投資基金服務業(yè)務六大要點強化外包監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在3月1日發(fā)布了《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)》(以下簡稱《管理辦法》)。有業(yè)內(nèi)人士認為，私募服務業(yè)務主要有三個板塊，包括份額登記服務、信息技術系統(tǒng)服務、估值核算服務，而第3個板塊由于沒有5000萬元的門檻，會吸引更多的人進來做一些配套服務。

　　六大要點強化外包監(jiān)管

　　此次公布的《管理辦法》的六大核心要點是強化私募外包監(jiān)管。

　　首先，強調(diào)私募管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除，同時要求服務機構不得將已承諾的私募基金服務業(yè)務轉包或者變相轉包。

　　其次，重點規(guī)范基金份額、基金估值和信息技術系統(tǒng)三項業(yè)務職責和履責要求，新增基金募集、投資顧問等類別，此外將通過搭建行業(yè)統(tǒng)一的平臺，加強服務機構對私募行業(yè)的外部監(jiān)督，及時掌握私募行業(yè)風險點，提高事中、事后監(jiān)督管理能力。

　　第三，重點規(guī)范了從合格投資者資金賬戶到基金財產(chǎn)賬戶之間的資金安全制度設計，明確了取得基金銷售業(yè)務資格的證券公司或商業(yè)銀行、登記結算公司、公募基金以及協(xié)會規(guī)定的其他機構對基金募集結算資金專用賬戶實施監(jiān)督要求，保障投資者財產(chǎn)安全。

　　第四，強化了托管和服務業(yè)務內(nèi)部防火墻設置要求，強調(diào)了服務業(yè)務與托管業(yè)務的隔離和互相校驗。

　　第五，當前私募發(fā)行方式由通道模式向自主發(fā)行模式轉變，更多的基金管理人為降低營運成本使用服務機構提供的投資交易管理系統(tǒng)。此次協(xié)會規(guī)范了對服務機構提供投資交易管理系統(tǒng)的底線要求，特別強調(diào)加強管理人的準入工作、強化賬戶管理職責以及執(zhí)行公平交易制度等;進一步明確了基金銷售電子合同平臺的履責要求。

　　第六，針對長期不開展業(yè)務、嚴重違規(guī)等情況，引入了退出機制。對于從業(yè)人員在從事基金服務業(yè)務的過程中的違規(guī)行為被協(xié)會采取相關紀律處分的，協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。在違反法律、行政法規(guī)及證監(jiān)會的有關規(guī)定時，移送證監(jiān)會或司法機關處理。

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　　實繳資本不低于5000萬元

　　據(jù)了解，此次中國基金業(yè)協(xié)會特別提到，首先是規(guī)定開展私募基金份額登記服務和信息技術系統(tǒng)服務的機構實繳資本不低于5000萬元;其次是服務機構經(jīng)營狀況良好，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，組織架構完整，設有專門的服務業(yè)務團隊和分管服務業(yè)務的高管，服務業(yè)務團隊的設置能夠保證業(yè)務運營的完整與獨立。

　　此外，負責私募基金服務業(yè)務的部門負責人、獨立第三方服務機構的法定代表人等應當具備基金從業(yè)資格，所有從業(yè)人員應當自從事私募基金服務業(yè)務之日起6個月內(nèi)具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓;申請開展信息技術服務的機構應當具有國家有關部門規(guī)定的資質條件或者取得相關資質認證，擁有同類應用服務經(jīng)驗，具有開展業(yè)務所需要的人員、設備、技術、知識產(chǎn)權以及良好的安全運營記錄等條件。

　　同時，此次管理辦法還要求服務機構應當保證單只基金開立獨立證券賬戶，單個證券賬戶不得下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶;不得直接進行投資業(yè)務操作，不得代為行使私募基金管理人的平倉和交易職責。這實際上也是對此前場外配資的一種強化監(jiān)管措施。

　　據(jù)一位業(yè)內(nèi)人士說道，在私募規(guī)模趕超公募之后，私募的配套行業(yè)也必須跟上。此次新的管理辦法更加細化，使得整個服務行業(yè)有望火起來，而私募服務業(yè)務主要有三個板塊，包括份額登記服務、信息技術系統(tǒng)服務、估值核算服務，而第三個板塊由于沒有5000萬元的門檻，這樣就會吸引更多的人進來做一些配套服務。

　　而另一位老師也分析，此次《管理辦法》的出臺，整個行業(yè)的門檻提高了，要求更嚴了，去年都沒有發(fā)一張牌照，此外相比之前的基金外包業(yè)務指引，新的管理辦法更規(guī)范，對于行業(yè)的健康發(fā)展有好處。從內(nèi)容上看，該辦法不僅規(guī)范了整個私募服務業(yè)務的發(fā)展，也會帶給私募服務領域巨大的業(yè)務空間。隨著私募行業(yè)在激烈競爭中走向規(guī)范運行、專業(yè)化發(fā)展，專業(yè)外包服務同樣正從起步走向成熟。和征求意見稿相比，正式稿刪除了私募服務業(yè)務中的“資產(chǎn)保管”內(nèi)容，另外正式稿稍微調(diào)整了私募服務機構在中基協(xié)的登記條件，刪除了“不存在重大訴訟、仲裁”的情形。另外還將數(shù)據(jù)備份日期由T+0改為T+1等。

　　44家服務機構逐鹿11萬億外包藍海

　　按照《管理辦法》，私募基金管理人委托私募基金服務機構，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等服務業(yè)務。其中明確，私募基金管理人應當委托在中基協(xié)完成登記并已成為協(xié)會會員的服務機構提供私募基金服務業(yè)務。服務機構在協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務業(yè)務的，協(xié)會將注銷其登記。

　　最新數(shù)據(jù)顯示，截至今年初，中國私募基金的管理規(guī)模已經(jīng)逼近11萬億元，這無疑是一片私募外包服務的藍海。近兩年來，中基協(xié)已經(jīng)先后公布了三批次共44家服務機構備案名單。具體包括證券公司21家、基金管理公司8家、商業(yè)銀行7家(平安銀行、招商銀行、建設銀行、工商銀行、寧波銀行、渤海銀行、上海銀行)、IT公司5家、獨立外包機構3家。私募基金服務行業(yè)市場化、規(guī)范化、多樣化競爭格局初步形成。

　　據(jù)了解，根據(jù)《管理辦法》的要求，現(xiàn)在一些外包機構的注冊資本尚未達到標準，只有1000萬元或者2000萬元，因此其后面需要增資，或者有些小的公司就會被淘汰。

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