《私募投資基金服務業(yè)務服務辦法（試行）》起草說明

更新時間：2017-03-02 14:04:40 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布《私募投資基金服務業(yè)務服務辦法（試行）》起草說明的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關報考指南，希望大家認真學習和復習，預�？忌寄茼樌ㄟ^考試�！端侥纪顿Y基

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《私募投資基金服務業(yè)務服務辦法（試行）》起草說明”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關報考指南，希望大家認真學習和復習，預�？忌寄茼樌ㄟ^考試�！端侥纪顿Y基金服務業(yè)務服務辦法（試行）》起草說明的具體內(nèi)容如下：

　　　一、背景和過程

　　為支持私募投資基金(以下簡稱私募基金)管理人特色化、差異化發(fā)展，降低運營成本，提高核心競爭力，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)于2014年底發(fā)布了《基金業(yè)務外包服務指引(試行)》(以下簡稱《外包指引》)，自2015年2月開始實施�！锻獍敢访鞔_了私募基金服務業(yè)務范圍，對私募基金業(yè)務服務活動主要采取備案管理。截至目前，協(xié)會已先后公布三批共44家私募基金服務機構(gòu)(以下簡稱服務機構(gòu))備案名單，私募基金服務行業(yè)市場化、規(guī)范化、多樣化競爭格局的初步形成。然而，隨著私募基金行業(yè)發(fā)展壯大，機構(gòu)和產(chǎn)品數(shù)量爆發(fā)式增長，產(chǎn)品設計靈活復雜，需求千差萬別，初具規(guī)模的私募基金服務行業(yè)也面臨諸多挑戰(zhàn)。從日常自律管理和調(diào)研的情況看，行業(yè)存在服務機構(gòu)與管理人權(quán)責劃分不清，履責要求不明確，自律管理措施不完善，退出機制缺乏等問題。

　　為促進私募基金服務業(yè)務的規(guī)范開展，保障基金份額(權(quán)益)持有人的合法權(quán)益，協(xié)會在原《外包指引》的基礎上，起草了《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)》(以下簡稱《服務辦法》)，擬以行業(yè)自律規(guī)則的形式發(fā)布實施。

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　　二、主要內(nèi)容

　　《服務辦法》分八章，共五十九條。主要思路是明確私募基金服務機構(gòu)與私募基金管理人的法律關系，全面梳理服務業(yè)務類別，提出各類業(yè)務職責邊界，明確登記條件和自律管理要求，引入服務機構(gòu)的退出機制，引導市場各方各盡其責，打造良好的行業(yè)生態(tài)，促進私募基金服務業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展。主要內(nèi)容如下：

　　(一)厘清管理人和服務機構(gòu)的法律關系，明確各方權(quán)利義務。

　　《服務辦法》在總則中明確私募基金管理人和服務機構(gòu)之間是委托代理關系。私募基金管理人應當委托在協(xié)會完成登記并已成為協(xié)會會員的服務機構(gòu)提供私募基金服務業(yè)務;特別強調(diào)私募基金管理人委托服務機構(gòu)提供私募基金服務的，私募基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。同時，服務機構(gòu)應當遵循有關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，依照服務協(xié)議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定從事服務業(yè)務，不得將已承諾的私募基金服務業(yè)務轉(zhuǎn)包或者變相轉(zhuǎn)包。

　　(二)全面梳理服務業(yè)務類別，重點規(guī)范三項服務業(yè)務。

　　考慮到投資者信息、產(chǎn)品運作數(shù)據(jù)和各類業(yè)務運營系統(tǒng)是私募基金行業(yè)數(shù)據(jù)基礎和運轉(zhuǎn)基石，《服務辦法》單章重點規(guī)范基金份額、基金估值和信息技術系統(tǒng)三項業(yè)務職責和履責要求;新增基金募集、投資顧問等兩項服務業(yè)務類別，具體要求另行規(guī)定。協(xié)會將通過搭建私募基金行業(yè)集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換、備份、登記平臺，加強服務機構(gòu)對私募行業(yè)的外部監(jiān)督，提高整體運行安全和效率，及時掌握私募行業(yè)風險點，提高我會事中、事后監(jiān)督管理能力。

　　(三)強化保障募集結(jié)算資金安全的制度安排。

　　募集結(jié)算資金由募集機構(gòu)、份額登記機構(gòu)歸集，在投資者與基金財產(chǎn)賬戶中劃轉(zhuǎn)。為強化保障募集結(jié)算資金安全，《服務辦法》第二十一條、第二十二條重點規(guī)范了從合格投資者資金賬戶到基金財產(chǎn)賬戶之間的資金安全制度設計，明確了取得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格的證券公司或商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、公募基金管理公司以及協(xié)會規(guī)定的其他機構(gòu)對基金募集結(jié)算資金專用賬戶實施監(jiān)督要求，保障投資者財產(chǎn)安全。

　　(四)突出服務業(yè)務獨立性，防范利益沖突。

　　目前，越來越多的基金托管人受基金管理人委托開展基金服務業(yè)務，考慮到基金管理人與基金托管人是共同受托人，相互制衡、互相監(jiān)督，《服務辦法》強化了托管和服務業(yè)務內(nèi)部防火墻設置要求，強調(diào)了服務業(yè)務與托管業(yè)務的隔離和互相校驗，加強內(nèi)部風險防范，明確了私募基金托管人不得接受委托擔任同一私募基金的服務機構(gòu)，除該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱⻊章毮苓M行分離，恰當?shù)淖R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者。

　　(五)跟蹤并規(guī)范基金服務發(fā)展新趨勢。

　　當前，私募發(fā)行方式由通道模式向自主發(fā)行模式轉(zhuǎn)變，更多的基金管理人為降低營運成本使用服務機構(gòu)提供的投資交易管理系統(tǒng)�！斗⻊辙k法》規(guī)范了對服務機構(gòu)提供投資交易管理系統(tǒng)的底線要求，特別強調(diào)加強管理人的準入工作、強化賬戶管理職責以及執(zhí)行公平交易制度等;進一步明確了基金銷售電子合同平臺的履責要求。

　　(六)加強服務機構(gòu)的自律管理，引入退出機制。

　　《服務辦法》單章明確服務機構(gòu)的登記要求、細化登記材料，規(guī)范信息報送和變更要求，提出服務機構(gòu)及其從業(yè)人員自律處罰措施，并針對長期不開展業(yè)務、嚴重違規(guī)等情況，引入了退出機制。對于私募基金服務機構(gòu)及其從業(yè)人員因從事基金服務業(yè)務的過程中的違規(guī)行為被協(xié)會采取相關紀律處分的，協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。私募基金服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定時，移送中國證監(jiān)會或司法機關處理。

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