私募基金登記備案首份“年報(bào)”披露

點(diǎn)擊進(jìn)入：2017年基金從業(yè)資格考試報(bào)考問(wèn)題解答

　　2016年2月5日，協(xié)會(huì)發(fā)布《公告》，翻開(kāi)了私募基金行業(yè)登記備案的新篇章。此后，從PE“大佬”應(yīng)考到逾萬(wàn)家管理人被注銷(xiāo)，私募行業(yè)登記備案在過(guò)去一年里引發(fā)的熱點(diǎn)可謂接連不斷。協(xié)會(huì)方面稱(chēng)，《公告》發(fā)布以來(lái)，登記備案、持續(xù)信息報(bào)送、合規(guī)從業(yè)已成為私募基金行業(yè)的共識(shí)，絕大部分機(jī)構(gòu)積極支持和配合《公告》落實(shí)工作，達(dá)到了規(guī)范行業(yè)發(fā)展的預(yù)期目標(biāo)。

　　備案基金同比增加逾兩萬(wàn)

　　最新數(shù)據(jù)顯示，截至2016年12月底，協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人17433家，同比減少7572家;備案私募基金46505只，同比增加22451只;基金實(shí)繳規(guī)模7.89萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)95%;私募基金從業(yè)人員27.2萬(wàn)人，同比減少10.74萬(wàn)人。

　　私募基金管理人登記方面，《公告》發(fā)布以來(lái)，新完成登記的私募基金管理人3308家，協(xié)會(huì)共辦理通過(guò)管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)9468份，辦理通過(guò)法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、控股股東及實(shí)際控制人三項(xiàng)重大事項(xiàng)變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)10717份。

　　與此同時(shí)，協(xié)會(huì)2016年共注銷(xiāo)12834家私募基金管理人。其中，因未按期完成《公告》整改要求而被注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)10957家;因在辦結(jié)登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)未完成備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)86家;1791家機(jī)構(gòu)主動(dòng)注銷(xiāo)登記。協(xié)會(huì)人士稱(chēng)，一大批無(wú)展業(yè)能力的空殼機(jī)構(gòu)被注銷(xiāo)，改善了行業(yè)構(gòu)成，重塑了行業(yè)形象。

　　高管人員從業(yè)資格方面，《公告》發(fā)布后，各私募基金管理人的高管人員積極參加基金從業(yè)資格考試，落實(shí)從業(yè)資格整改工作。2016年，協(xié)會(huì)組織了三次基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試，完成預(yù)約式考試五次并將預(yù)約考試地點(diǎn)擴(kuò)大到18個(gè)城市，此外，組織針對(duì)高級(jí)管理人員的周考八次，2016年全年累計(jì)通過(guò)考試達(dá)35.3萬(wàn)人。截至目前，已登記的私募基金管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得基金從業(yè)資格，包括以“通過(guò)考試”方式取得資格的36218人，以“通過(guò)科目一+資格認(rèn)定”及“雙認(rèn)定”方式取得資格的8044人。

　　不過(guò)，值得注意的是，據(jù)協(xié)會(huì)方面披露，目前仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人員尚未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，未按期完成整改。

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　　【摘要】近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)發(fā)布了2016年私募基金登記備案情況，曬出了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》)發(fā)布以來(lái)首份“成績(jī)單”。業(yè)內(nèi)人士表示，下一步，在私募基金自律管理方面還將繼續(xù)凝聚行業(yè)共識(shí)，以投資者保護(hù)和建設(shè)行業(yè)誠(chéng)信為目標(biāo)，抓緊建設(shè)行業(yè)信用積累和失信約束機(jī)制，推動(dòng)私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。具體內(nèi)容如下：

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　　異常機(jī)構(gòu)公示成效初顯

　　異常機(jī)構(gòu)公示方面，2016年，因未按要求提交2015年度經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告或者累計(jì)兩次未履行完畢季度更新義務(wù)等原因，共計(jì)1219家私募基金管理人按照《公告》達(dá)到異常機(jī)構(gòu)公示標(biāo)準(zhǔn)。截至2016年底，404家異常機(jī)構(gòu)已完成整改，整改率達(dá)33%。

　　業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)，異常公示制度的設(shè)立，是對(duì)私募基金管理人建立誠(chéng)信積累機(jī)制的有益嘗試，對(duì)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行持續(xù)信息報(bào)送義務(wù)發(fā)揮了很好的外部約束作用。

　　2016年12月31日，最新一批553家私募基金管理人被注銷(xiāo)登記。此類(lèi)機(jī)構(gòu)均在2016年2月5日前已登記為私募基金管理人，按照《公告》及協(xié)會(huì)2016年8月1日發(fā)布的《關(guān)于私募基金管理人注銷(xiāo)相關(guān)事宜的公告》的要求已寬延辦理滿(mǎn)五個(gè)月，但截至2016年12月31日仍未完成首只私募基金產(chǎn)品備案。

　　協(xié)會(huì)方面表示，注銷(xiāo)登記并非自律處分，被注銷(xiāo)登記的機(jī)構(gòu)若存在真實(shí)業(yè)務(wù)需求或者已經(jīng)募集設(shè)立私募基金產(chǎn)品的，可按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《公告》的要求，盡快通過(guò)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。協(xié)會(huì)將依法依規(guī)辦理相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將以在私募基金管理人公示平臺(tái)公示其基本情況的方式，為其再次辦結(jié)登記備案手續(xù)。

　　為維護(hù)已備案私募基金產(chǎn)品的現(xiàn)有投資者利益，針對(duì)2016年2月5日前已登記，截至2016年12月31日已完成備案首只私募基金產(chǎn)品，但未按照《公告》要求辦結(jié)《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》補(bǔ)提事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)，將被列為異常機(jī)構(gòu)并對(duì)外公示，協(xié)會(huì)將暫停受理該類(lèi)機(jī)構(gòu)新的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，直至相關(guān)機(jī)構(gòu)整改完畢。

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　　高管從業(yè)資格整改持續(xù)推進(jìn)

　　按照《公告》要求，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人及委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　截至目前，尚有2955家私募基金管理人高管人員的基金從業(yè)資格情況仍未完成整改。協(xié)會(huì)方面表示，根據(jù)《公告》，將暫停受理該類(lèi)機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，直至相關(guān)機(jī)構(gòu)高管人員資質(zhì)整改完畢。

　　協(xié)會(huì)人士同時(shí)提醒，私募基金投資者、托管人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行投資或選擇業(yè)務(wù)合作伙伴時(shí)，應(yīng)注意查看私募基金管理人相關(guān)高管人員的從業(yè)資格情況，審慎識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　“私募基金登記備案和自律管理是保障我國(guó)私募基金行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展的重要制度安排，是《基金法》賦予中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的重要職責(zé)。”上述人士稱(chēng)，協(xié)會(huì)將繼續(xù)秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”的宗旨，不困于心、不惑于行，堅(jiān)守資產(chǎn)管理本質(zhì)，堅(jiān)持“扶優(yōu)限劣”方針，繼續(xù)凝聚行業(yè)共識(shí)，以投資者保護(hù)和建設(shè)行業(yè)誠(chéng)信為目標(biāo)，抓緊建設(shè)行業(yè)信用積累和失信約束機(jī)制，推動(dòng)私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

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