基金私募股權投資基金基礎章節(jié)練習題(5)

　　1.以下( )不屬于財務盡職調查報告的內容。

　　A.目標企業(yè)法律風險的識別

　　B.評估目標企業(yè)的財務健康程度

　　C.評估目標企業(yè)的內控程序及業(yè)務的主要流程

　　D.提供交易條款的述議

　　【答案及解析】A

　　2.股權投資基金的項目主要的來源有( )。

　　Ⅰ.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務、收購兼并業(yè)務、國際業(yè)務衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點

　　Ⅱ.與國內外股權投資機構結為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資

　?、?跟蹤和研究國內外新技術的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息

　?、?分別到項目企業(yè)獨立展開盡職調查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　3.投資決策委員會的設立應符合關聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。

　　A.關聯(lián)交易

　　B.風險損失

　　C.利益沖突

　　D.投資失策

　　【答案及解析】C

　　4.關于項目退出，以下說法不正確的是( )。

　　A.是指當所投資的企業(yè)達到預定條件時，股權投資基金將投資的資本及時收回的過程

　　B.股權投資基金在項目立項時，就要為項目設計退出方式

　　C.具體的退出方式包括上市轉讓或掛牌轉讓退出

　　D.行業(yè)通常所指的回購、并購等不屬于退出方式

　　【答案及解析】D

　　5.以下( )屬于業(yè)務盡職調查的內容。

　　Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析

　?、?標的企業(yè)從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況

　　Ⅲ.主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景

　?、?行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

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　　6.并購投資的考察重點是( )。

　?、?管理團隊、資產(chǎn)質量、融資結構

　　Ⅱ.產(chǎn)品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

　　Ⅲ.融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析

　?、?為管理團隊和產(chǎn)品服務部分

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】D

　　7.股權投資基金不管采用何種估值方法，估值都應根據(jù)評估日的市場情況從( )的角度出發(fā)。

　　A.市場參與者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售服務機構

　　【答案及解析】A

　　8.( )主要應用于一些特殊的行業(yè)。

　　A.經(jīng)濟增加法

　　B.相對估值

　　C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

　　D.清算價值法

　　【答案及解析】A

　　經(jīng)濟增加法主要應用于一些特殊的行業(yè)。

　　9.相對估值法是指將企業(yè)的主要財務指標乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權價值的估值參考結果，包括( )。

　?、?市盈率

　?、?市現(xiàn)率

　　Ⅲ.市凈率

　?、?市售率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　10.股權投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為( )。

　?、?市盈率法

　　Ⅱ.市凈率法

　?、?市現(xiàn)率法

　　Ⅳ.市銷率法

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

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