關(guān)于發(fā)布《公募基金管理公司壓力測(cè)試指引（試行）》的通知

更新時(shí)間：2016-11-21 11:18:20 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】為完善我國(guó)公募基金風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，建立壓力測(cè)試的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警制度，提高公募基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和水平，根據(jù)《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和其它有關(guān)法律、行政法規(guī)

　　【摘要】為完善我國(guó)公募基金風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，建立壓力測(cè)試的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警制度，提高公募基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和水平，根據(jù)《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和其它有關(guān)法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則，協(xié)會(huì)制定了《公募基金管理公司壓力測(cè)試指引(試行)》(下稱(chēng)《指引》)，現(xiàn)予發(fā)布，并就相關(guān)事項(xiàng)通知如下。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道。關(guān)于發(fā)布《公募基金管理公司壓力測(cè)試指引（試行）》的通知

2016年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第9號(hào))

　　各公募基金管理人：

　　為完善我國(guó)公募基金風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，建立壓力測(cè)試的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警制度，提高公募基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和水平，根據(jù)《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和其它有關(guān)法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則，協(xié)會(huì)制定了《公募基金管理公司壓力測(cè)試指引(試行)》(下稱(chēng)《指引》)，現(xiàn)予發(fā)布，并就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、《指引》附件同時(shí)提供壓力測(cè)試模板表格，表格僅作為日常壓力測(cè)試參考，不是對(duì)行業(yè)日常壓力測(cè)試的統(tǒng)一要求。各公司可根據(jù)自身情況對(duì)表格進(jìn)行完善，補(bǔ)充、修改情景假設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)因子和壓力測(cè)試指標(biāo)等，應(yīng)用于公司日常壓力測(cè)試中。

　　二、協(xié)會(huì)將每三個(gè)月組織行業(yè)開(kāi)展一次定期壓力測(cè)試。定期壓力測(cè)試主要基于模板表格進(jìn)行。定期壓力測(cè)試前，協(xié)會(huì)將統(tǒng)一給出情景假設(shè)參數(shù)和表格，各公司應(yīng)根據(jù)給定參數(shù)和表格開(kāi)展壓力測(cè)試，不得擅自更改。

　　三、各公司應(yīng)將定期壓力測(cè)試表格(含貨幣市場(chǎng)基金基礎(chǔ)表)及報(bào)告報(bào)送協(xié)會(huì)和所在地證監(jiān)局。報(bào)告內(nèi)容包括但不限于壓力測(cè)試的組織實(shí)施、測(cè)試過(guò)程、測(cè)試結(jié)論及針對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)采取的應(yīng)對(duì)措施等。

　　 環(huán)球網(wǎng)校友情提示:關(guān)于發(fā)布《公募基金管理公司壓力測(cè)試指引（試行）》的通知由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請(qǐng)廣大考生參考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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　　四、各公司應(yīng)在本通知發(fā)布后的5個(gè)工作日內(nèi)將公司壓力測(cè)試工作聯(lián)系人信息(包括姓名、職位、手機(jī)、座機(jī)、郵箱)反饋至郵箱：mutualfund@amac.org.cn。未來(lái)協(xié)會(huì)將通過(guò)該聯(lián)系人發(fā)布?jí)毫y(cè)試有關(guān)通知，請(qǐng)及時(shí)上報(bào)并更新。

　　五、除基金管理公司外的其它公開(kāi)募集證券投資基金管理人應(yīng)參照《指引》，開(kāi)展旗下公募基金的壓力測(cè)試工作。

　　六、壓力測(cè)試制度及測(cè)試表格、報(bào)告請(qǐng)郵寄至以下地址，并將上述材料相應(yīng)的電子版發(fā)送至以下郵箱：

　　報(bào)送地址：北京市西城區(qū)金融大街20號(hào)交通銀行大廈B座9層

　　報(bào)送郵箱：mutualfund@amac.org.cn

　　附件：公募基金管理公司壓力測(cè)試指引(試行)

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　二〇一六年十一月十五日

　　附件1-1+《公募基金管理公司壓力測(cè)試指引(試行)》

　　附件1-1-1+壓力測(cè)試表格(匯總)

　　附件1-2+填表說(shuō)明

　　附件1-1-2+貨幣市場(chǎng)基金及短期理財(cái)基金壓力測(cè)試基礎(chǔ)表格(1)

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