2015年12月19日基金法律法規(guī)答案解析(網(wǎng)友版)

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　　封閉式基金一般至少——每周 紕漏一次

　　開放式基金的特點，錯誤的是——基金份額應在證券交易所上市交易

　　基金銷售機構(gòu)的準入條件，錯誤的是——基金銷售機構(gòu)應該制定投資分選管理制度

　　關(guān)于投資者教育，表述正確的是——重要內(nèi)容是進行風險提示

　　關(guān)于基金銷售機構(gòu)的準入條件，錯誤的是——基金銷售機構(gòu)應制定投資風險管理制度

　　基金市場營銷的特殊性不包括——安全性

　　關(guān)于實踐中落實基金公司內(nèi)控目標，描述正確的是——基金公司董事會積極指導公司內(nèi)部建設(shè)

　　基金公司，相關(guān)控制措施，但由于人員——內(nèi)部控制制度的執(zhí)行

　　證券投資基金的運作環(huán)節(jié)不包括——證券投資基金的評級研究

　　基金管理人合規(guī)管理 原則 不包括——及時性

　　違反——保守秘密

　　債券基金的分類，表述錯誤的是——可根據(jù)收益率高低

　　負責基金銷售的管理人員應取得——基金從業(yè)資格

　　基金銷售目標客戶市場細分的“可測原則”是指—— 量化細分市場指標

　　基金公司在參與新股申購過程中，因同時參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購導致違規(guī)……——內(nèi)部控制制度的執(zhí)行

　　證券投資基金臨時信息披露不包括——基金管理人股東變更

　　開放式基金的登記業(yè)務是——可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理

　　基金招募說明書披露的信息不包括——收益預期

　　為確�；�金公司信息系統(tǒng)安全運作——投資管理制度

　　基金管理公司需要在每季度結(jié)束后()個工作日內(nèi)——15

　　基金管理人應當在法定期限內(nèi)披露基金更新的招募說明書，……這體現(xiàn)了基金信息披露的()原則——及時性

　　關(guān)于有贖回費用的基金，表述正確的是——收取的贖回費按一定比例計入基金資產(chǎn)

　　開放式基金管理人在基金合同生效后每()個月結(jié)束之日起()日內(nèi)——6，45

　　某投資人投資303萬元認購——30000元 3000300元

　　基金從業(yè)人員為了保證持續(xù)的專業(yè)勝任能力，應當做到——I、II、III

　　根據(jù)基金銷售適用性要求——信息管理平臺建設(shè)

　　私募基金的合格投資者投資于——機構(gòu)投資者不得少于100萬元

　　在我國，參與資產(chǎn)管理業(yè)務的機構(gòu)類型包括——I、II、III、IV

　　股票基金、債券基金申購和贖回遵循()原則——份額申購、金額贖回

　　屬于基金客戶服務特點的是——持續(xù)性、專業(yè)性

　　關(guān)于契約型基金的表述，錯誤——基金投資者是基金公司的股東

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　　2016年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第9號)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識》兩個科目，2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)�；�金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2015年12月19日基金法律法規(guī)答案解析(網(wǎng)友版)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。2015年12月19日基金法律法規(guī)答案解析(網(wǎng)友版)

　　關(guān)于公募基金半年度報告，錯誤——半年度報告需要進行審計

　　證券投資基金的發(fā)展有助于推動上市公司——充分發(fā)揮機構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)管和制約作用

　　關(guān)于開放式基金的特點，錯誤的——基金份額應在證券交易所上市交易

　　以下不屬于私募基金合同必備條款——基金收益預測

　　貨幣市場基金收益公告不包括——年度收益公告

　　注冊公募基金，需由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會——基金營銷方案

　　證券投資基金臨時信息披露不包括——基金管理人股東變更

　　根據(jù)現(xiàn)有法規(guī)規(guī)定，對持有期少于30日的股票基金——75%

　　屬于基金客戶服務原則的是——有效溝通

　　作為實行自評管理的法人，證券交易所——負責組織證券交易，沒有監(jiān)管權(quán)限

　　現(xiàn)代金融體系的量大運作載體是——金融市場和金融服務機構(gòu)

　　公募證券投資基金“利益共享，風險共擔——每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔相同的風險

　　有關(guān)基金注冊登記機構(gòu)的職責——發(fā)放基金紅利并代扣代繳紅利所得稅

　　發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金——1000萬，3年

　　某公募基金基金經(jīng)理調(diào)研時，某上市公司——既違反了法律，又違反了職業(yè)道德

　　基金銷售機構(gòu)的宣傳推介材料——所在地證監(jiān)局

　　基金注冊登記機構(gòu)的職責——發(fā)放基金紅利并代扣代繳紅利所得稅

　　金融市場營銷的特殊性不包括——安全性

　　貨幣市場基金收益公告不包括——年度收益報告

　　證券投資基金的健康發(fā)展會降低金融行業(yè)——提高證券市場股票市值，簡介促進上市企業(yè)業(yè)務發(fā)展

　　目前，我國基金銷售機構(gòu)的現(xiàn)狀——期貨公司可以申請基金銷售資格

　　關(guān)于基金托管人的職責，錯誤的——編制基金財務會計報告、中期和年度基金報告

　　職業(yè)道德作用有——I調(diào)整、II提升、III促進

　　私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額——機構(gòu)投資者不得少于100萬元

　　基金銷售目標“可測原則”是指——量化細分市場指標

　　關(guān)于有贖回費用的基金，正確的——收取的贖回費按一定比例計入基金資產(chǎn)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:"2015年12月19日基金法律法規(guī)答案解析(網(wǎng)友版)"由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請各位考生學習備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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