2016年基金從業(yè)資格考試多選加強(qiáng)練習(xí)

　　(11)以下屬于ETF的特點(diǎn)的是(　)

　　A. 被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　B. 獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

　　C. 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D. 一級(jí)市場(chǎng)上通常具有較高折溢價(jià)率

　　(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括( )。

　　A. 制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);

　　B. 對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　C. 對(duì)證券市場(chǎng)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;

　　D. 制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施

　　(13)現(xiàn)階段我國(guó)基金已出現(xiàn)的類型有(　)

　　A. LOF

　　B. ETF

　　C. 創(chuàng)新型封閉式

　　D. 分級(jí)基金

　　(14)基金監(jiān)督部主要通過(guò)(　)兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。

　　A. 市場(chǎng)禁入監(jiān)管

　　B. 市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　C. 日常持續(xù)監(jiān)管

　　D. 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

　　(15)債券的特征主要包括(　)。

　　A. 償還性

　　B. 流動(dòng)性

　　C. 安全性

　　D. 收益性

　　(16)《證券投資基金信息披露管理辦法》中“基金信息披露一般規(guī)定”明確了(　)

　　A. 禁止在公開披露基金信息是存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)、

　　C. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D. 詆毀其他基金管理人

　　(17)我國(guó)的QDII基金的募集程序主要包括(　)等步驟。

　　A. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核

　　B. QDII產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)

　　C. 經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)

　　D. 基金份額發(fā)售、備案和合同生效

　　(18)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，申請(qǐng)募集基金應(yīng)符合下列哪些條件?(　)

　　A. 符合條件的基金管理人

　　B. 符合條件的基金托管人

　　C. 符合條件的基金產(chǎn)品

　　D. 符合條件的申請(qǐng)材料

　　(19)基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素有(　)。

　　A. 估值頻率

　　B. 交易價(jià)格

　　C. 價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題

　　D. 估值方法的一致性及公開性

　　(20)基金信息披露的原則包括 ( )兩種形式

　　A. 實(shí)質(zhì)性原則

　　B. 形式性原則

　　C. 公平性原則

　　D. 完整性原則

　　編輯推薦：

　　(21)關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A. 基金周轉(zhuǎn)率是衡量基金買賣股票活躍程度的指標(biāo)

　　B. 等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比

　　C. 周轉(zhuǎn)率為基金平均持股時(shí)間

　　D. 一般來(lái)說(shuō)，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長(zhǎng)期

　　(22)商品證券包括(　　)。

　　A. 提貨單

　　B. 運(yùn)貨單

　　C. 倉(cāng)庫(kù)棧單

　　D. 商業(yè)本票

　　(23)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(　)。

　　A. 注冊(cè)資本不低于兩千萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B. 持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)五個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度

　　C. 最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

　　D. 高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷

　　(24)關(guān)于QDII基金的說(shuō)法，正確的是(　)

　　A. QDII基金的作為在于分散單一國(guó)家市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)。

　　B. QDII基金給國(guó)內(nèi)投資者提供了實(shí)現(xiàn)投資全球化的機(jī)會(huì)。

　　C. QDII基金申購(gòu)、贖回時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。

　　D. QDII基金在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)配置，成本較高，因此QDII基金的管理費(fèi)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國(guó)內(nèi)基金。

　　(25)構(gòu)成“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪”的主體的是(　)

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 證券交易所

　　C. 期貨交易所

　　D. 證券公司

　　(26)保本型基金比較適合那些(　)的投資者。

　　A. 不能忍受投資虧損

　　B. 期望獲得高回報(bào)

　　C. 比較穩(wěn)健且保守

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)

　　(27)基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括(　)。

　　A. 資產(chǎn)投資

　　B. 資金清算

　　C. 投資監(jiān)督

　　D. 會(huì)計(jì)核算和估值

　　(28)目前我國(guó)開放式基金的銷售逐漸形成了以(　)渠道為主的銷售體系。

　　A. 銀行代銷

　　B. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)代銷

　　C. 證券公司代銷

　　D. 基金管理公司直銷

　　(29)《公司法》對(duì)特殊公司進(jìn)行了規(guī)定，比如(　)

　　A. 有限責(zé)任公司

　　B. 股份有限公司

　　C. 一人有限責(zé)任公司

　　D. 國(guó)有獨(dú)資公司

　　(30)下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A. 證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

　　B. 證券投資基金是一種直接投資工具

　　C. 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人

　　D. 基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者

　　編輯推薦：

　　(31)基金信息披露的禁止行為( )

　　A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D. 詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　(32)下面(　　)對(duì)有價(jià)證券的描述是對(duì)的。

　　A. 表明持有人有權(quán)取得特定權(quán)益

　　B. 證明持有人曾經(jīng)發(fā)生的行為

　　C. 表明第三人的特定權(quán)益

　　D. 證明第三人曾經(jīng)發(fā)生的行為

　　(33)貨幣市場(chǎng)基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容有(　)

　　A. 基金資產(chǎn)組合

　　B. 債券回購(gòu)融資情況

　　C. 債券投資組合

　　D. 攤余成本法與影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)的偏離度

　　(34)貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)為(　)

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)低

　　B. 安全性高

　　C. 流動(dòng)性好

　　D. 收益高

　　(35)基金監(jiān)管的原則包括如下哪些內(nèi)容?(　)

　　A. 依法監(jiān)管原則

　　B. 公開、公平、公正原則

　　C. 監(jiān)管與自律并重原則

　　D. 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　(36)基金代銷機(jī)構(gòu)在對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)了解基金管理人的(　)

　　A. 誠(chéng)信狀況

　　B. 經(jīng)營(yíng)管理能力

　　C. 投資管理能力

　　D. 賬戶管理制度

　　(37)合資證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A. A股承銷

　　B. A股交易

　　C. B殷承銷

　　D. B股交易

　　(38)封閉式基金的基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。

　　A. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　B. 基金合同期限為3年以上

　　C. 基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D. 基金份額持有人不少于200人

　　(39)貨幣證券包括。

　　A. 商業(yè)匯票

　　B. 銀行匯票

　　C. 銀行本票

　　D. 存款單

　　(40)截至2007年年底，我國(guó)基金銷售的主要渠道有(　　)。

　　A. 保險(xiǎn)公司

　　B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C. 商業(yè)銀行

　　D. 證券公司

　　編輯推薦：

　　參考答案：

　　(1) :A,B,C,D (2) :A,B (3) :A,C (4) :A,B (5) :A,B,C,D

　　(6) :A,B,C (7) :A,B,C,D (8) :D (9) :A,B,C (10) :B,C,D

　　(11) :A,B,C (12) :A,B,C,D (13) :A,B,C,D (14) :A,B,C,D (15) :A,B,C,D

　　(16) :A,B,C,D (17) :A,B,C,D (18) :A,B,C,D (19) :A,B,C,D (20) :A,B

　　(21) :A,B,D (22) :A,B,C (23) :A,C,D (24) :A,B,C (25) :A,B,C,D

　　(26) :A,C (27) :A,B,C,D (28) :A,C,D (29) :C,D (30) :A,C,D

　　(31) :A,B,C,D (32) :A,B,C,D (33) :A,B,C,D (34) :A,B,C (35) :A,B,C,D

　　(36) :A,B,C (37) :A,C,D (38) :A,C (39) :A,B,C,D (40) :C,D

　　編輯推薦：