基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第1-3號》

更新時間：2016-10-24 15:08:07 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】7月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》(下稱《暫行規(guī)定》)，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了嚴格規(guī)范。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校?；饦I(yè)協(xié)會發(fā)

　　【摘要】7月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》(下稱《暫行規(guī)定》)，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了嚴格規(guī)范。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第1-3號》

基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第1-3號》

　　細化備案管理要求嚴格貫徹落實新規(guī)——基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第1-3號》

　　7月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》(下稱《暫行規(guī)定》)，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了嚴格規(guī)范。新規(guī)實施以來，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)嚴格貫徹落實新規(guī)要求，加強了對私募資管產(chǎn)品的備案管理。在備案核查實踐中，協(xié)會發(fā)現(xiàn)部分機構(gòu)對新規(guī)條款的內(nèi)涵和界定存在理解不到位、理解偏差等情況，部分機構(gòu)則利用條文的局限性來尋求規(guī)避監(jiān)管的空間。為進一步細化和明確私募資管產(chǎn)品備案管理要求，根據(jù)《暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準同意，協(xié)會研究制定了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第1-3號》(以下簡稱《備案管理規(guī)范》)，自發(fā)布之日起實施。

　　《備案管理規(guī)范》主要著眼于私募資管產(chǎn)品備案環(huán)節(jié)涉及的材料提交、備案程序等操作問題以及履行監(jiān)測職能角度，在法規(guī)基礎(chǔ)上，從行業(yè)自律層面進一步強化私募資管產(chǎn)品的規(guī)范性要求。一是明確了協(xié)會的備案核查和產(chǎn)品監(jiān)測職責，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的備案合規(guī)義務(wù)、備案程序、法律責任等做了總體性規(guī)定;二是對委托第三方機構(gòu)提供投資建議服務(wù)的私募資管產(chǎn)品須提交的備案材料進行了細化，督促管理人謹慎遴選符合條件的第三方機構(gòu);三是詳細說明了結(jié)構(gòu)化資管計劃的備案要求，細化了在宣傳推介、收益分配、投資運作等方面的合規(guī)要求;四是針對部分突出風險，進一步強化自律規(guī)范要求，如禁止私募證券投資基金管理人為投資非標資產(chǎn)的資管產(chǎn)品提供投資建議;禁止一對多資管產(chǎn)品委托人以發(fā)出投資建議、投資指令等方式影響資產(chǎn)管理人投資運作;禁止管理人通過“安全墊”+超額業(yè)績報酬等方式變相設(shè)立不符合規(guī)定的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

　　下一步，協(xié)會將在正本清源，強化約束的前提下，深化落實《暫行規(guī)定》的各項要求，引導(dǎo)行業(yè)提高合規(guī)風控能力。同時，協(xié)會也將根據(jù)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實際情況，以及行業(yè)機構(gòu)在執(zhí)行過程中反饋的意見建議，及時修訂完善《備案管理規(guī)范》，共同促進私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

　　 環(huán)球網(wǎng)校友情提示:“基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第1-3號》由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請廣大考生參考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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